作為一項(xiàng)學(xué)術(shù)活動(dòng)的倫理原則，學(xué)術(shù)自由的形成歷經(jīng)數(shù)百年，中世紀(jì)中后期學(xué)術(shù)逐步走出宗教的陰影，1670年斯賓洛莎提出“探討的自由”(libertas philosophandi)，認(rèn)為人“根據(jù)最高的自然法則為其思想的主人”。[1] 他的這一主張?jiān)趩⒚蛇\(yùn)動(dòng)中被廣泛接受，經(jīng)洪堡、施萊爾馬赫、費(fèi)希特等人的宣揚(yáng)和詮釋?zhuān)諠u成為十九世紀(jì)初以后德國(guó)大學(xué)的核心大學(xué)觀(guān)之一，其他的三個(gè)為“修養(yǎng)、科學(xué)、寂寞”。由于德國(guó)在當(dāng)時(shí)引領(lǐng)著大學(xué)的潮流，美國(guó)有大批學(xué)生赴德國(guó)求學(xué)，并按德國(guó)模式建立和改造大學(xué)，學(xué)術(shù)自由隨之輸入。在中國(guó)，傳播學(xué)術(shù)自由思想的主將當(dāng)推蔡元培，他于上世紀(jì)二三十年代之交在北京大學(xué)實(shí)行“循思想自由原則，取兼容并包主義”，后被概括成“兼容并包”原則，至今還為人大書(shū)特書(shū)。[2]
在法律上，1158年神圣羅馬帝國(guó)皇帝腓特烈一世頒布一項(xiàng)法令，以保證學(xué)者不因?qū)W術(shù)活動(dòng)而招致懲罰，但學(xué)術(shù)自由首先由1919年德國(guó)魏瑪憲法第142條所明確肯定，1966年聯(lián)合國(guó)的《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際公約》第15條載明：本公約締約各國(guó)承擔(dān)尊重進(jìn)行科學(xué)研究和創(chuàng)造性活動(dòng)所不可缺少的自由，與之緊密相連的是《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》第18條關(guān)于思想自由，第19條關(guān)于主張自由和發(fā)表自由的規(guī)定。中國(guó)憲法第47條：公民有進(jìn)行科學(xué)研究和文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動(dòng)的自由，構(gòu)成學(xué)術(shù)自由在中國(guó)的憲法基礎(chǔ)。據(jù)馬爾賽文等，至1975年有34部憲法規(guī)定了學(xué)術(shù)自由。[3]
由于學(xué)術(shù)主要由大學(xué)承擔(dān)，學(xué)術(shù)自由在十九世紀(jì)一是指教授的自由，一是指學(xué)習(xí)的自由，達(dá)爾曼說(shuō)過(guò)：對(duì)教師，意味著在其職業(yè)范圍內(nèi)有權(quán)講授他所認(rèn)為正確和好的內(nèi)容，因?yàn)榭茖W(xué)的真理非法律所裁決的對(duì)象；對(duì)大學(xué)生，意味著根據(jù)自己或得自他人的觀(guān)點(diǎn)選擇課程和教師的權(quán)利。[4]蒙羅的學(xué)術(shù)自由是指大學(xué)教師有發(fā)表、討論學(xué)術(shù)意見(jiàn)而免于被除識(shí)(名)之恐懼的自由。[5]學(xué)術(shù)自由是從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的人的基本精神環(huán)境，如同他必備的基本物質(zhì)工作條件，這是因?yàn)榇髮W(xué)是一個(gè)知識(shí)共同體，一個(gè)精神家園，學(xué)術(shù)自由并非學(xué)人的什么特權(quán)，而是實(shí)現(xiàn)其知識(shí)創(chuàng)新、光大精神之使命的途徑，最終有利于人類(lèi)的福祉。
學(xué)術(shù)自由的正面意義，常常可從學(xué)術(shù)不自由的負(fù)面作用中來(lái)加深體會(huì)和珍惜。
學(xué)術(shù)自由的敵人
學(xué)術(shù)自由有許多敵人。中世紀(jì)宗教彌天蓋地，有大學(xué)而學(xué)術(shù)僅為神學(xué)的婢女，自由更無(wú)以安身。借助世俗政治戰(zhàn)勝神學(xué)教權(quán)之力，學(xué)術(shù)擺脫宗教的束縛，自由隱約閃現(xiàn)，但很快為政治的利維坦巨獸所掌握。二十世紀(jì)東西方甚至不約而同地書(shū)寫(xiě)了學(xué)術(shù)屈從于政治、向權(quán)勢(shì)獻(xiàn)媚最不光彩的幾頁(yè)：包括海德格爾、施米特在內(nèi)的一大批學(xué)者倒向納粹政權(quán)，李森科的科學(xué)專(zhuān)制主義一時(shí)甚囂塵上，馮友蘭、周一良“書(shū)生意氣”為反文化運(yùn)動(dòng)加冕……今天，在中國(guó)，學(xué)術(shù)自由的敵人仍是來(lái)自政治，但表現(xiàn)形式主要不是高壓、專(zhuān)制，而是與官僚政治結(jié)合在一起的審批學(xué)術(shù)、等級(jí)學(xué)術(shù)。
讓我們先來(lái)看一雜志上刊登的兩個(gè)國(guó)內(nèi)著名大學(xué)的簡(jiǎn)介：[6]
其一：“目前擁有國(guó)家級(jí)重點(diǎn)學(xué)科6個(gè)，省級(jí)重點(diǎn)學(xué)科22個(gè)；國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室2個(gè)，教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室4個(gè)，衛(wèi)生部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室1個(gè)，省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室14個(gè)；國(guó)家工程技術(shù)推廣中心1個(gè)，省級(jí)工程技術(shù)推廣中心8個(gè)；國(guó)家基礎(chǔ)學(xué)科科學(xué)研究與教學(xué)人才培養(yǎng)基地3個(gè)，國(guó)家大學(xué)生文化素質(zhì)教育基地1個(gè)，國(guó)家人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地3個(gè)。擁有一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)8個(gè)，二級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)專(zhuān)業(yè)74個(gè)，博士后流動(dòng)站9個(gè)，碩士點(diǎn)155個(gè)，并擁有法律碩士、工商管理碩士、工程碩士、臨床醫(yī)學(xué)碩士和博士、口腔醫(yī)學(xué)碩士等5個(gè)專(zhuān)業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。”
其二：“擁有51個(gè)本科專(zhuān)業(yè)，87個(gè)碩士點(diǎn)，47個(gè)博士點(diǎn)，10個(gè)一級(jí)學(xué)科授權(quán)點(diǎn)，11個(gè)博士后流動(dòng)站。有國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科11個(gè)；國(guó)家基礎(chǔ)學(xué)科人才培養(yǎng)和科學(xué)研究基地7個(gè)，省市級(jí)重點(diǎn)學(xué)科11個(gè)。……中國(guó)科學(xué)院院士和中國(guó)工程院院士6人，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組成員12人，國(guó)家級(jí)有突出貢獻(xiàn)的專(zhuān)家11人，“長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”特聘教授8人，博士生指導(dǎo)教師232人，教授501人，副教授642人。”
這基本上是各大學(xué)簡(jiǎn)介的模式，它亮出了各大學(xué)引為驕傲的“亮點(diǎn)”，也是各大學(xué)一拼高低的本錢(qián)，而比這一組組“數(shù)字化”的“亮點(diǎn)”更值得介紹的各大學(xué)的學(xué)術(shù)成果，尤其是原創(chuàng)性成果，反倒不得而知。也許我們還能體會(huì)到這些重點(diǎn)學(xué)科、基地、碩士博士點(diǎn)、博導(dǎo)、院士、學(xué)科評(píng)議組成員的在中國(guó)的意義，卻不知道如果去進(jìn)行時(shí)下流行的國(guó)際比較，這些指標(biāo)，例如，國(guó)家人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地，是否就是原創(chuàng)性成果的代稱(chēng)呢?
能否將它們作這樣的等同姑且不論，這些重點(diǎn)學(xué)科、基地、碩士博士點(diǎn)，還有名目繁多的國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、校級(jí)、院系級(jí)研究項(xiàng)目的產(chǎn)生過(guò)程就值得認(rèn)真反思。“審批經(jīng)濟(jì)”己成過(guò)街老鼠，審批學(xué)術(shù)、等級(jí)學(xué)術(shù)卻愈演愈烈。究其根本，在于大學(xué)缺乏自治、行政機(jī)關(guān)壟斷資源、審批方式分配資源的體制。
誰(shuí)來(lái)審批學(xué)術(shù)
規(guī)則很簡(jiǎn)單，誰(shuí)掌握資源誰(shuí)就有權(quán)審批學(xué)術(shù)。請(qǐng)看各類(lèi)項(xiàng)目、工程、計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)掌握在誰(shuí)手中：
全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目，其中又分為重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、一般自選項(xiàng)目、青年自選項(xiàng)目。
教育部：211工程；985工程；教育部人文社會(huì)科學(xué)基金；青年人文社會(huì)科學(xué)基金；人文社會(huì)科學(xué)“十五” 規(guī)劃項(xiàng)目；人文社會(huì)科學(xué)基地重大項(xiàng)目；教育部跨世紀(jì)人才項(xiàng)目；教育部重點(diǎn)項(xiàng)目；高校青年教師獎(jiǎng)；優(yōu)秀青年教師獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃；高校骨干教師資助計(jì)劃；高校博士學(xué)科點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)科研基金；高等教育國(guó)家級(jí)教學(xué)成果獎(jiǎng)；教育部名師等。還有教育部受托管理的霍英東教育基金、曾憲梓教育基金、邵逸夫項(xiàng)目、長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃等。
科技部：863計(jì)劃(國(guó)家高新技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃)；國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃；基礎(chǔ)研究計(jì)劃，如973計(jì)劃(國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究研究發(fā)展計(jì)劃)、國(guó)家自然科學(xué)基金；研究開(kāi)發(fā)條件建設(shè)計(jì)劃，如國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃、國(guó)家工程技術(shù)研究中心計(jì)劃；科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)計(jì)劃，如星火計(jì)劃、火炬計(jì)劃，共五大類(lèi)，各類(lèi)又有若干子項(xiàng)。
人事部：博士后流動(dòng)站；留學(xué)回國(guó)人員各類(lèi)資助計(jì)劃；專(zhuān)業(yè)人員資助計(jì)劃，如跨世紀(jì)學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人、新世紀(jì)百千萬(wàn)人才工程(原“百千萬(wàn)人才工程”)；政府特殊津貼共四大類(lèi)。
除各部外，各省、區(qū)、市也有許多名目繁多的項(xiàng)目、工程、計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)，直至各級(jí)各類(lèi)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、大學(xué)、院系，層層設(shè)立，級(jí)級(jí)評(píng)審，形成審批網(wǎng)絡(luò)。
這些部門(mén)到底共掌握學(xué)術(shù)研究的資源，無(wú)法準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)，但可從下述數(shù)字略見(jiàn)一般：如973計(jì)劃資助額度分A類(lèi)：3000萬(wàn)元以上，B類(lèi)：1000萬(wàn)元—3000萬(wàn)元，C類(lèi)：500萬(wàn)元—1000萬(wàn)元。自1998年啟動(dòng)以來(lái)，至2002年共立項(xiàng)133個(gè)，投入 數(shù)百億元。
國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金：
年度 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999
基金額(萬(wàn)元) 1300 1400 1600 2000 2250 2350 2500 2650 3800
211工程在九五期間共投入183億。985工程從1999-2001年各給清華北大18億，將給人民大學(xué)12億。[7]
連同上述各項(xiàng)目，政府基本上壟斷了學(xué)術(shù)研究的國(guó)內(nèi)公共資源。再來(lái)看學(xué)術(shù)成果的生產(chǎn)者，如果他們沒(méi)有項(xiàng)目，可以準(zhǔn)確地說(shuō)，不擁有任何生產(chǎn)資料，對(duì)人、財(cái)、物概無(wú)支配權(quán)，絕大多數(shù)人甚至連一張辦公桌都沒(méi)有，是精神生產(chǎn)的“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”。當(dāng)然，人文社會(huì)科學(xué)研究對(duì)自由的學(xué)術(shù)環(huán)境的依賴(lài)甚于有形的生產(chǎn)資料，一些傳世之作并非“資助”出來(lái)的。但既然國(guó)家和社會(huì)有能力投入，那就要使學(xué)術(shù)成果的生產(chǎn)者通過(guò)其職務(wù)自動(dòng)擁有必要的生產(chǎn)資料，無(wú)需再行申請(qǐng)。由于這些部門(mén)對(duì)學(xué)術(shù)研究資源的壟斷，跑“部”前進(jìn)一直是大學(xué)校長(zhǎng)的必修課。
不錯(cuò)，與審批經(jīng)濟(jì)相比，在審批學(xué)術(shù)中學(xué)者的參與度要深一些，甚至有時(shí)起著決定性作用，但問(wèn)題的要害不在于學(xué)者的參與度，而在于審批的廣度，尤其是資源支配者通過(guò)行政的程序與非程序的掌控。如國(guó)家對(duì)高校的經(jīng)費(fèi)配置模式是綜合定額+專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼，后者基本屬于非程序性配置，配置與否和多少是高校與政府相關(guān)部門(mén)博奕的結(jié)果。
學(xué)術(shù)也有等級(jí)
審批學(xué)術(shù)的孿生兄弟是等級(jí)學(xué)術(shù)。等級(jí)學(xué)術(shù)的形成一是由于項(xiàng)目、工程、計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)的審批權(quán)最終握在行政機(jī)關(guān)手中，而行政機(jī)關(guān)實(shí)行的是科層制，項(xiàng)目的等級(jí)取決于審批機(jī)關(guān)的級(jí)別；二是由于泛行政化思維，一些非行政機(jī)關(guān)如大學(xué)、學(xué)會(huì)也把項(xiàng)目、學(xué)術(shù)成果定級(jí)。等級(jí)學(xué)術(shù)演變至今也尉為大觀(guān)：
之一：大學(xué)等級(jí)，清華北大、985工程大學(xué)(10所左右)、211工程大學(xué)(共99所)、教育部直屬大學(xué)、各專(zhuān)業(yè)部屬大學(xué)、省屬重點(diǎn)大學(xué)、省屬大學(xué)、地市屬大學(xué)。大學(xué)行政級(jí)別從副部級(jí)到處級(jí)。還有一流大學(xué)、高水平大學(xué)、一般大學(xué)之分。
之二：項(xiàng)目等級(jí)，國(guó)家級(jí)項(xiàng)目(如國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金、國(guó)家自然科學(xué)基金等“國(guó)”字號(hào)項(xiàng)目)、省部級(jí)項(xiàng)目、地廳級(jí)項(xiàng)目、院系級(jí)項(xiàng)目(習(xí)慣上不稱(chēng)縣團(tuán)級(jí)項(xiàng)目)。
之三：學(xué)科等級(jí)，國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科(現(xiàn)有964個(gè)，其中法學(xué)15個(gè)，分布在9個(gè)二級(jí)學(xué)科8所大學(xué))、省部級(jí)重點(diǎn)學(xué)科、大學(xué)重點(diǎn)學(xué)科、一般學(xué)科。
之四：學(xué)位授權(quán)等級(jí)，各大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)授予學(xué)位的權(quán)限不同，權(quán)限內(nèi)容分為：博士學(xué)位一級(jí)學(xué)科、博士學(xué)位二級(jí)學(xué)科(博士點(diǎn))、碩士學(xué)位(專(zhuān)業(yè)學(xué)位)、學(xué)士學(xué)位(雙學(xué)士)，還有無(wú)權(quán)授予學(xué)位的大學(xué)。
之五：人才等級(jí)，這不是指職稱(chēng)等級(jí)，而是指各級(jí)政府和大學(xué)選定的人才級(jí)別，如“百千萬(wàn)人才工程”中百千萬(wàn)分別代表國(guó)家級(jí)人才、省部級(jí)人才和優(yōu)秀人才。還有不同計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)入選者也分為不同級(jí)別。在教授中，有院士教授和學(xué)科評(píng)議組成員教授、博導(dǎo)教授、碩導(dǎo)教授、一般教授。還有近年來(lái)各大學(xué)自己實(shí)行的與職務(wù)津貼相連的一、二、三級(jí)教授制度。
之六：刊物等級(jí)，分法不一，多稱(chēng)權(quán)威期刊(如中國(guó)社會(huì)科學(xué)、中國(guó)科學(xué)、法學(xué)研究)、核心期刊(如各綜合性大學(xué)學(xué)報(bào))、一般期刊。還有所謂國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、一般刊物；所謂特類(lèi)、一類(lèi)、二類(lèi)、其他類(lèi)刊物。
之七：論文等級(jí)，大體與刊物等級(jí)對(duì)應(yīng)，有特類(lèi)、一類(lèi)、二類(lèi)、其他類(lèi)論文。
之八：課程等級(jí)，如教育部精品課程、優(yōu)秀課程、重點(diǎn)課程、合格課程。
之九：教材等級(jí)，教育部組編教材(如面向21世紀(jì)課程教材)、各專(zhuān)業(yè)部如司法部組編教材(如“九五”規(guī)劃高等學(xué)校法學(xué)教材、高等政法院校法學(xué)主干課教材)、其他教材。
之十：獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)，國(guó)家級(jí)(如國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、教育部國(guó)家級(jí)教學(xué)成果獎(jiǎng))、省部級(jí)、校級(jí)、院系級(jí)。
幾乎與學(xué)術(shù)活動(dòng)相關(guān)的東西都被劃定等級(jí)，從意識(shí)形態(tài)上看，這在一個(gè)把社會(huì)主義作為立國(guó)的基本原則寫(xiě)進(jìn)憲法數(shù)十年的國(guó)家的確難以想像，從學(xué)術(shù)活動(dòng)的內(nèi)在性質(zhì)上看，也是前所未聞。
成因與利弊
審批學(xué)術(shù)、等級(jí)學(xué)術(shù)的背景深厚，這就是長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和與之配套的具有高度社會(huì)動(dòng)員力的行政體系，但審批學(xué)術(shù)、等級(jí)學(xué)術(shù)的規(guī)模化并非由來(lái)已久，其興盛于20世紀(jì)90年代，今天還大有加劇之勢(shì)。在90年代前，因?yàn)槿藗儗?duì)科學(xué)教育于興國(guó)的意義體會(huì)不深，國(guó)家財(cái)力有限，對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的投入較少，之后，在這兩方面都有較大積極的改觀(guān)，尤其是211工程、973計(jì)劃、985工程的提出。[8] 中國(guó)是一個(gè)資源有限、事域廣闊的國(guó)家，如何用有限的資源辦成盡量多的事情，如何建一流大學(xué)、如何實(shí)現(xiàn)諾貝爾獎(jiǎng)零的突破，一直考驗(yàn)著各類(lèi)決策者尤其是政府的集體智力。但決策者并未形成一套合適的管理和組織模式，而是主要沿襲舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和行政指令工作思路：壟斷資源、重點(diǎn)建設(shè)、層層報(bào)批，這一思路是建立在“集中財(cái)力一定能出重大成果”的假定之上，加上決策者受“無(wú)政績(jī)不升遷”官場(chǎng)規(guī)則的硬約束和政績(jī)沖動(dòng)，因此，大量“計(jì)劃”、“工程”涌現(xiàn)，便有從重點(diǎn)大學(xué)到211工程、985工程。
重點(diǎn)建設(shè)思路統(tǒng)治了中國(guó)幾十年，在某些經(jīng)濟(jì)、科技、教育、軍事領(lǐng)域也的確辦成了一些大事。但由于這一思路也對(duì)社會(huì)公平造成巨大損害，如“三農(nóng)”問(wèn)題便是社會(huì)不公的集中體現(xiàn)，現(xiàn)已逐漸讓位于通過(guò)市場(chǎng)來(lái)平等競(jìng)爭(zhēng)。與這一主流傾向相反，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域，重點(diǎn)建設(shè)思路仍居統(tǒng)治地位，還有強(qiáng)化的趨勢(shì)，如前述，近十幾年科教的增加投入大部分壟斷在各級(jí)政府和半官方單位手中，對(duì)這些資源的分配又嚴(yán)重地向少數(shù)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和少數(shù)人傾斜，少數(shù)大學(xué)不僅得到國(guó)家資金的重點(diǎn)支持，還通過(guò)國(guó)家特別授權(quán)如網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程教育獲取更多的利潤(rùn)。國(guó)家重點(diǎn)投資和特別授權(quán)又增加了這些大學(xué)吸納社會(huì)資金的本錢(qián)，出于廣告效應(yīng)，企業(yè)、其他民間團(tuán)體對(duì)它們厚愛(ài)有加，紛紛慷慨捐贈(zèng)，并設(shè)立各種獎(jiǎng)學(xué)金、獎(jiǎng)勵(lì)基金，國(guó)家、企業(yè)、個(gè)人都爭(zhēng)著要“錦上添花”，而不愿“雪中送炭”。久而久之形成科教領(lǐng)域的收入、研究經(jīng)費(fèi)、工作條件嚴(yán)重的分配不公，如同為大學(xué)教授，因在不同的教育部直屬大學(xué)任職，收入?yún)s相差一、二倍；極少數(shù)教授將官方半官方所有重大獎(jiǎng)項(xiàng)盡收名下；有的一流大學(xué)用于種草種樹(shù)的資金就達(dá)上億元。這是弊端之一。
弊端之二是審批項(xiàng)目、為學(xué)術(shù)定級(jí)的成本巨大。一方面可投入學(xué)術(shù)的資源有限，另一方面為獲取這些有限資源的各種投入又是驚人的大。在“程序正義”原則指導(dǎo)下，各種審批定級(jí)活動(dòng)都有較為嚴(yán)格的形式化程序，如國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目每年評(píng)審一次，大體程序?yàn)椋喉?xiàng)目負(fù)責(zé)人申請(qǐng)，大學(xué)在院系評(píng)審基礎(chǔ)上篩選上報(bào)，省、區(qū)、市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室或在京委托管理機(jī)構(gòu)簽署意見(jiàn)，同行通訊評(píng)審，學(xué)科評(píng)議組評(píng)審。有時(shí)一個(gè)二、三萬(wàn)元的項(xiàng)目耗去的項(xiàng)目論證費(fèi)、各級(jí)評(píng)審費(fèi)、通訊費(fèi)、旅差費(fèi)、紙張及打印費(fèi)、攻(公)關(guān)費(fèi)差不多占去資助的一半。在國(guó)家級(jí)項(xiàng)目申請(qǐng)中，申請(qǐng)人及所在單位不計(jì)成本幾成通例，大家爭(zhēng)的是一個(gè)名，單位要達(dá)標(biāo)、上臺(tái)階、創(chuàng)一流，個(gè)人要評(píng)職、評(píng)獎(jiǎng)或保位子，少有人去關(guān)注成果水平本身是否為“國(guó)家級(jí)”。還有專(zhuān)司科研管理的機(jī)構(gòu)，如全國(guó)和省級(jí)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室、各部科研司局、大學(xué)科研處，其專(zhuān)職人員每年的工資福利、辦公開(kāi)支恐與國(guó)家每年對(duì)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的投入相差無(wú)幾。另外，審批的時(shí)間成本更是無(wú)法計(jì)算，一些名家評(píng)了東家審西家，才下眉頭，又上心頭，天知道他們一天半天如何讀完十幾份每份至少有萬(wàn)字的申請(qǐng)書(shū)，并劃上上百個(gè)勾。一些主管科研的大學(xué)負(fù)責(zé)人更是常常終日泡在“計(jì)劃”、“工程”的組織申請(qǐng)、論證、評(píng)審、攻(公)關(guān)之中。
弊端之三是腐蝕學(xué)術(shù)風(fēng)氣，降低學(xué)者人格。以今年博士點(diǎn)評(píng)審為例，以往是兩年評(píng)審一次，大體的程序?yàn)椋焊骰鶎由暾?qǐng)，大學(xué)評(píng)審排序，同行通訊評(píng)審，學(xué)科評(píng)議組評(píng)審，國(guó)務(wù)院學(xué)位辦審批。由于多種原因本應(yīng)去年進(jìn)行的第九次博士點(diǎn)評(píng)審?fù)浦两衲辏忠驗(yàn)镾ARS 學(xué)科評(píng)議組也采取網(wǎng)上評(píng)審。申請(qǐng)單位深諳“功夫在詩(shī)外”之硬道理，互聯(lián)網(wǎng)外的攻關(guān)和爭(zhēng)奪早就展開(kāi)：某些地方大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)班子集體赴京，行走于京城各評(píng)委要人之間；有的大學(xué)以學(xué)校名義慷慨為重要評(píng)委的基金會(huì)捐款；在大型學(xué)術(shù)會(huì)議上一些學(xué)者偃旗息鼓，生怕出言不遜得罪能影響評(píng)審結(jié)果的人……筆者相信這多非出自申請(qǐng)者的本意，實(shí)屬無(wú)奈，大家都這樣做，你不遵循這類(lèi)潛規(guī)則，可能會(huì)遭封殺、或沒(méi)人和你玩了。況且作為知識(shí)人，都有些清高，如此求人，正如有的當(dāng)事人私下坦言的，顏面人格已降幾等，苦澀不堪。但無(wú)論作何辯解，如此行為的各申請(qǐng)單位終究喪失了堂堂學(xué)府應(yīng)有的尊嚴(yán)。
如何繁榮學(xué)術(shù)
“集中財(cái)力一定能出重大成果”的假定事實(shí)上已被證偽，至少在決策者不能拿出詳盡的評(píng)估報(bào)告證實(shí)所推行的重大計(jì)劃、工程取得了重大成果的情況下，就可以推定被證偽，在這里也要實(shí)行“舉證責(zé)任倒置”。且許多工程缺乏科學(xué)性、計(jì)劃性，未有組織深入論證，如211工程尚未完成，985工程就上馬，高校青年教師獎(jiǎng)本來(lái)就是高校最高教師獎(jiǎng)，現(xiàn)又有了教育部名師工程，它們是何關(guān)系，恐決策者也說(shuō)不清。據(jù)悉，教育部已決定，從今年開(kāi)始啟動(dòng)的教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“繁榮計(jì)劃”，包括六項(xiàng)計(jì)劃、十項(xiàng)舉措。[9] “這六項(xiàng)計(jì)劃是：重大課題攻關(guān)計(jì)劃；重點(diǎn)研究基地建設(shè)計(jì)劃；人才培養(yǎng)和獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃；學(xué)術(shù)精品獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃；文科教育改革計(jì)劃；基礎(chǔ)設(shè)施和信息化建設(shè)計(jì)劃。 十項(xiàng)舉措包括：?jiǎn)?dòng)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大課題攻關(guān)項(xiàng)目；繼續(xù)實(shí)施“教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地建設(shè)計(jì)劃”；實(shí)施教育部人文社會(huì)科學(xué)新世紀(jì)學(xué)術(shù)帶頭人培養(yǎng)計(jì)劃和人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)新人培養(yǎng)和培訓(xùn)計(jì)劃；在“長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”中設(shè)立哲學(xué)社會(huì)科學(xué)特聘教授崗位，增加哲學(xué)社會(huì)科學(xué)教師在“高校優(yōu)秀青年教師獎(jiǎng)”中所占的比例，將高校文科教師列入“骨干教師培養(yǎng)計(jì)劃”；鼓勵(lì)高校從實(shí)際出發(fā)設(shè)立哲學(xué)社會(huì)科學(xué)資深教授崗位，并給予與自然科學(xué)和工程科學(xué)院士相應(yīng)的待遇；實(shí)施哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)精品獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃；實(shí)施哲學(xué)社會(huì)科學(xué)教育改革計(jì)劃；實(shí)施哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施和信息化建設(shè)計(jì)劃，加強(qiáng)高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)圖書(shū)資料、基礎(chǔ)研究資料庫(kù)、應(yīng)用研究數(shù)據(jù)庫(kù)、“中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)信息網(wǎng)”以及外文原版圖書(shū)期刊中心書(shū)庫(kù)建設(shè)，重點(diǎn)支持一批哲學(xué)社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)；實(shí)施哲學(xué)社會(huì)科學(xué)名刊大刊工程；設(shè)立高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議專(zhuān)項(xiàng)基金”。
從這六項(xiàng)計(jì)劃、十項(xiàng)舉措中不難看出，審批學(xué)術(shù)、等級(jí)學(xué)術(shù)的體制進(jìn)一步得到強(qiáng)化。我以為，這將再一次使繁榮哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的良好初衷大部落空。繁榮學(xué)術(shù)，根本不在于龐大的政府計(jì)劃，而在于創(chuàng)造學(xué)術(shù)自由的條件，只要略為翻檢一下那些經(jīng)典的、為人廣泛引征的學(xué)術(shù)著作，回首一下那些思想家、理論家的成長(zhǎng)史，有幾多是計(jì)劃、工程的產(chǎn)物? 姑且不說(shuō)“屈原放逐，乃作離騷”，我們畢竟不能為了弄出傳世之作而有意置學(xué)人于苦難之中，不說(shuō)人文科學(xué)，人文科學(xué)研究的是意義世界，意義世界是個(gè)人的世界，事情有否意義、有何意義，在于個(gè)人的內(nèi)心感受、情緒體驗(yàn)、心靈直覺(jué)，這就生發(fā)出“感時(shí)花濺淚，恨別鳥(niǎo)驚心”，它更需要個(gè)人心靈的自由。僅看看與社會(huì)、政治相關(guān)甚緊的法學(xué)，20世紀(jì)的名作，如凱爾森的《純粹法學(xué)》、哈特的《法律的概念》、德沃金的《法律的帝國(guó)》、哈貝馬斯的《事實(shí)與規(guī)范》，產(chǎn)生的原因各異，但大概不能說(shuō)與如此龐大的“繁榮計(jì)劃”有直接關(guān)聯(lián)。
如何繁榮學(xué)術(shù)而不是“繁榮”“計(jì)劃”，我以為，要處理好以下問(wèn)題：
1. 政府能干什么與不能干什么。這的確沒(méi)有一條公理可循，在不同國(guó)家和不同領(lǐng)域規(guī)則不一。學(xué)術(shù)歸根是學(xué)者的事情，政府能干的主要是建立和維護(hù)基本的學(xué)術(shù)秩序，這包括設(shè)定建立學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、選任學(xué)術(shù)人員的標(biāo)準(zhǔn)，處理有關(guān)這方面的糾紛；其次是為公立學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)安排和籌措資金，保證它們的正常運(yùn)行；再次是制定必要的宏觀(guān)的、框架性的發(fā)展規(guī)劃；最后是設(shè)立盡可能少而精尖的獎(jiǎng)勵(lì)。這四者的重要性依次遞減。至于學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、課題研究、教材編寫(xiě)與使用、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、崗位設(shè)置等統(tǒng)統(tǒng)交由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和民間團(tuán)體自主處理。
2. 據(jù)此，大量越俎代皰的政府的計(jì)劃、工程應(yīng)當(dāng)停止。首先應(yīng)放棄各種重點(diǎn)工程，如985工程、211工程、國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科、人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地、“百千萬(wàn)人才工程”，公平競(jìng)爭(zhēng)是人才成長(zhǎng)、重大學(xué)術(shù)成果產(chǎn)生的必要條件，這已為各國(guó)實(shí)踐所證明。這并不否認(rèn)各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、學(xué)者之間有水平高低之分，但這應(yīng)是公平競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的，而不應(yīng)是人為評(píng)審的結(jié)果。特別是重點(diǎn)的終身制問(wèn)題嚴(yán)重，我們搞重點(diǎn)建設(shè)已有幾十年，卻未聞哪一所重點(diǎn)大學(xué)被取消重點(diǎn)資格。已是重點(diǎn)的尤其是重中之重的大學(xué)應(yīng)當(dāng)有底氣，從現(xiàn)在開(kāi)始，不要特殊照顧，與其他大學(xué)展開(kāi)公平競(jìng)爭(zhēng)，何況事實(shí)上自己已跑在前面，有別人所不及的各種積累，這樣才能服眾，不然，縱是你取得比別人多一些的成果，并不能說(shuō)明你就真正比別人強(qiáng)多少。作為政府，應(yīng)公平分配資源，更不應(yīng)壟斷資源，政府靠審批來(lái)約束大學(xué)，大學(xué)靠校長(zhǎng)的談判能力去從部長(zhǎng)那里獲取資源的局面，再也不能繼續(xù)下去了。
3. 學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)“組織程度最小化”。與企業(yè)重效率，政府重公正不同，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)重自由，自由是學(xué)者的工作條件和知識(shí)創(chuàng)新的保障。因而在內(nèi)部管理上，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)不應(yīng)無(wú)限追循企業(yè)和政府的管理和運(yùn)行方式，也就是要降低組織化、程序化、形式化、數(shù)字化的程度，給學(xué)者以較大的支配空間，使自己能沉浸于學(xué)術(shù)創(chuàng)造之中，特別是不要令那些具有內(nèi)在使命感的人，覺(jué)得從事學(xué)術(shù)是外部程序壓迫的結(jié)果。學(xué)術(shù)原本是孤寂、信奉的事業(yè)，創(chuàng)造源于至誠(chéng)。而現(xiàn)行的各種指標(biāo)、排名、數(shù)量要求、等級(jí)規(guī)定、審批程序，和為實(shí)施這種管理模式而建立的龐大機(jī)構(gòu)：科研處、校級(jí)院級(jí)學(xué)術(shù)和學(xué)位委員會(huì)、各學(xué)科組、職稱(chēng)評(píng)定領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室等內(nèi)部機(jī)構(gòu)，全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室、國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)及辦公室、國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組、各部科研司局、省級(jí)相關(guān)機(jī)構(gòu)，顯得過(guò)度組織化，學(xué)術(shù)不能承受如此組織程度之重。
4. 建立符合學(xué)術(shù)活動(dòng)性質(zhì)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制。現(xiàn)行的以給人才、成果評(píng)定級(jí)別為中心的評(píng)價(jià)制度，錯(cuò)誤地套用了物質(zhì)生產(chǎn)中產(chǎn)品質(zhì)量定級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有反映精神活動(dòng)的特點(diǎn)。建立合理的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制當(dāng)考慮到以下幾個(gè)方面：
一是放寬評(píng)價(jià)的時(shí)間尺度和數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，大凡優(yōu)秀的學(xué)術(shù)成果都應(yīng)經(jīng)得起時(shí)間的檢驗(yàn)，三、兩年一評(píng)的獎(jiǎng)，時(shí)間尺度太短，難以全面反映成果的真正水平，因此，受獎(jiǎng)的成果至少應(yīng)是十年前創(chuàng)作的。對(duì)教師的年審制更是不能提高其學(xué)術(shù)能力。學(xué)者出成果有相對(duì)長(zhǎng)的周期，且不確定，一個(gè)人的創(chuàng)作高峰只有那么幾個(gè)(年)，一個(gè)人稱(chēng)得上有學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的東西也就是那么幾篇，大部分時(shí)間處在積累期，不可能按每年幾篇、幾年一本書(shū)的規(guī)定來(lái)進(jìn)行創(chuàng)作，既便做到了，多數(shù)年份是在“寫(xiě)字”。
二是多采取民間評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)，盡量減少官方評(píng)價(jià)，所有評(píng)價(jià)不要分出國(guó)家級(jí)、省部級(jí)，權(quán)威級(jí)、核心級(jí)，不以刊物身份定論文水平。學(xué)在民間，民間認(rèn)同少一些急功近利，更經(jīng)得起時(shí)間的檢驗(yàn)，好的作品沒(méi)有級(jí)別同樣會(huì)流芳百世。一時(shí)找不到公認(rèn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也不要緊，學(xué)者也不要為學(xué)界未給自己進(jìn)行學(xué)術(shù)排位而焦慮，以學(xué)術(shù)為志業(yè)、為學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)應(yīng)被學(xué)者引以是一種獨(dú)特的生活方式。
三是適當(dāng)分別不同學(xué)科的性質(zhì)，應(yīng)用有所不同的標(biāo)準(zhǔn)。盡管學(xué)科統(tǒng)合的趨勢(shì)在加大，但自然科學(xué)、人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的相對(duì)界線(xiàn)仍存在，三大科學(xué)內(nèi)部也有差別，每一學(xué)科也可大體分出基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，這樣評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)在時(shí)間、數(shù)量、形式上也要略有不同，提出一個(gè)哲學(xué)命題、破解一字甲骨文恐畢生不能，寫(xiě)出一條立法建議并進(jìn)行論證幾月幾周即可，一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，如現(xiàn)多采取的以論文見(jiàn)高低，難以衡量。
四是要特別鼓勵(lì)，至少不能歧視那些無(wú)項(xiàng)目、沒(méi)有耗費(fèi)公共資源卻產(chǎn)出成果的學(xué)者，他們比那些耗費(fèi)了公共資源才寫(xiě)出文章的人更應(yīng)受到敬重，而現(xiàn)行的制度把有項(xiàng)目，甚至有什么等級(jí)的項(xiàng)目，作為評(píng)職、評(píng)獎(jiǎng)或評(píng)崗位的硬條件，使這些人不能或難于得以晉升，極不合理，這種制度的立法者只考慮到項(xiàng)目所帶來(lái)的公共資源及單位的名聲，沒(méi)有想一想，難道項(xiàng)目不是為了出成果的嗎? 人家已拿出了成果，哪有還要人家去證明成果產(chǎn)生的來(lái)源之理?!
18世紀(jì)德國(guó)啟蒙主義哲學(xué)家伽渥曾有言：良知的聲音是輕微的聲音，它在塵囂之中難以被聽(tīng)到。在我看來(lái)，學(xué)術(shù)也是輕微良聲，它需要我們忘卻世間的激越，在寂靜中傾聽(tīng)。
寧?kù)o致自由，自由成學(xué)術(shù)。
注釋?zhuān)?
[1]陳洪捷，《德國(guó)古典大學(xué)觀(guān)及其對(duì)中國(guó)大學(xué)的影響》，北京大學(xué)出版社，2002年，第74頁(yè)。
[2]注1，陳洪捷，第157頁(yè)。
[3]馬爾賽文/唐，《成文憲法的比較研究》，陳云生譯，華夏出版社，1987年，第161頁(yè)；另參見(jiàn)賀國(guó)慶，《德國(guó)和美國(guó)大學(xué)發(fā)達(dá)史》，人民教育出版社，1998年，第152-155頁(yè)。
[4]注1，陳洪捷，第76頁(yè)。
[5]金耀基，《大學(xué)之理念》，三聯(lián)書(shū)店，2001年，第172頁(yè)。
[6]《學(xué)術(shù)界》2002年第5期第288頁(yè)；2001年第4期第288頁(yè)。
[7]來(lái)源：科技部網(wǎng)站、全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站，教育部網(wǎng)站，2003-07-16。南方周末2003年新年特刊第16版。
[8]參見(jiàn)張保慶，《關(guān)于中國(guó)教育經(jīng)費(fèi)問(wèn)題的回顧與思考》(1998)，教育部網(wǎng)站，2003-07-16。
[9]教育部“中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)信息網(wǎng)”(sinoss)2003-02-28.