目錄
專 論
正當(dāng)防衛(wèi)教義學(xué)的評析與展開
…………陳興良（3）
《刑法修正案（十一）》專題研究
安全生產(chǎn)的刑法保障——對《刑法修正案（十一）》相關(guān)規(guī)定的解讀
…………黎 宏（30）
《刑法修正案（十一）》對洗錢罪的立法發(fā)展和輻射影響
…………王 新（45）
行刑共治下的違規(guī)披露、不披露重要信息罪：立法變遷與司法適用
…………田宏杰（63）
論藥品犯罪刑法規(guī)制的轉(zhuǎn)型與司法回應(yīng)
…………張偉珂（80）
非法吸收公眾存款罪法益新論及對司法適用的影響——結(jié)合貨幣銀行學(xué)對《刑法修正案（十一）》的審讀
…………趙姍姍（97）
刑事合規(guī)立法研究
從實(shí)體到程序：刑事合規(guī)與企業(yè)“非罪化”治理
…………陳衛(wèi)東（114）
企業(yè)附條件不起訴的立法建議
…………李 勇（127）
訴訟理論
筆錄證據(jù)的證據(jù)能力研究
…………宋維彬（144）
健全我國輕罪訴訟制度體系：實(shí)踐背景與理論路徑
…………段陸平（161）
·專 論·
正當(dāng)防衛(wèi)教義學(xué)的評析與展開
摘 要：正當(dāng)防衛(wèi)制度在我國的立法和司法中具有重要地位。我國刑法中的正當(dāng)防衛(wèi)在立法上經(jīng)歷了1997年刑法的重大修訂，并且設(shè)立了特殊防衛(wèi)制度，鼓勵(lì)公民積極行使防衛(wèi)權(quán)。在司法上則通過于歡案等一系列案件激活了正當(dāng)防衛(wèi)的司法適用，最高司法機(jī)關(guān)通過頒布正當(dāng)防衛(wèi)的指導(dǎo)意見、指導(dǎo)案例、典型案例等方式，為正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定提供了實(shí)施細(xì)則。隨著正當(dāng)防衛(wèi)立法和司法的發(fā)展，我國正當(dāng)防衛(wèi)教義學(xué)獲得了巨大的推動(dòng)，正當(dāng)防衛(wèi)的本質(zhì)理解得以深化，防衛(wèi)行為和防衛(wèi)限度的理論研究不斷深入，從而完成了正當(dāng)防衛(wèi)的知識(shí)更新和理論轉(zhuǎn)型。
關(guān)鍵詞：正當(dāng)防衛(wèi) 個(gè)人權(quán)利保護(hù) 法確證 防衛(wèi)行為 防衛(wèi)限度
作者簡介：陳興良，北京大學(xué)博雅講席教授。
·《刑法修正案（十一）》專題研究·
安全生產(chǎn)的刑法保障——對《刑法修正案（十一）》相關(guān)規(guī)定的解讀
摘 要：為有效防止長期以來困擾我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，《刑法修正案（十一）》進(jìn)行了三方面的修正。關(guān)于組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪，“重大事故隱患”的認(rèn)定，通常情況下可直接依據(jù)行為人所在行業(yè)的相關(guān)規(guī)定來判斷，復(fù)雜場合下必須組織相關(guān)專家依據(jù)法定程序進(jìn)行判斷；如果隱患已經(jīng)具有發(fā)生結(jié)果的高度蓋然性，組織他人冒險(xiǎn)作業(yè)實(shí)際上是置他人于即將成為現(xiàn)實(shí)的死地，應(yīng)當(dāng)成立故意殺人罪；救援型的“冒險(xiǎn)組織作業(yè)”可能成立緊急避險(xiǎn)。關(guān)于危險(xiǎn)作業(yè)罪，本罪是具體危險(xiǎn)犯，“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”的判斷必須結(jié)合行為實(shí)施當(dāng)時(shí)的各種客觀實(shí)際情況，從一般人的生活經(jīng)驗(yàn)法則來判斷；本罪是以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪的未遂犯，一旦引起了實(shí)害結(jié)果，有可能構(gòu)成以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪。關(guān)于提供虛假證明文件罪，犯罪主體增加“承擔(dān)安全評價(jià)、環(huán)境影響評價(jià)、環(huán)境監(jiān)測等職責(zé)的中介組織的人員”，可以防止相關(guān)數(shù)據(jù)造假誤導(dǎo)政府決策，實(shí)現(xiàn)源頭治理。下一步，必須積累相關(guān)案例，總結(jié)安全生產(chǎn)犯罪適用規(guī)則并加以推廣，從而最大地發(fā)揮其維護(hù)安全生產(chǎn)秩序的實(shí)效。
關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn) 組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪 危險(xiǎn)作業(yè)罪 提供虛假證明文件罪
作者簡介：黎宏，清華大學(xué)法學(xué)院教授。
《刑法修正案（十一）》對洗錢罪的立法發(fā)展和輻射影響
摘 要：我國從1990年起逐步建立起打擊洗錢犯罪的罪名體系。后來，鑒于洗錢在我國日趨嚴(yán)峻的發(fā)展態(tài)勢，特別是我國面臨力爭融入國際社會(huì)反洗錢合作框架的國內(nèi)外壓力，我國通過刑法修正案的立法模式，著重對洗錢罪的上游犯罪范圍進(jìn)行了兩次擴(kuò)張完善。這可以概括為“從無到有”“單獨(dú)設(shè)罪”和“修正完善”的發(fā)展歷程。新近通過的《刑法修正案（十一）》對自洗錢、行為方式、“明知”要件和罰金刑等若干基本問題予以第三次重大修訂。其中，將自洗錢入罪是本次修訂的最大亮點(diǎn)。其立法修正的考量點(diǎn)在于，落實(shí)中央在2017年關(guān)于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)，并且以我國明確承諾執(zhí)行的國際反洗錢通行標(biāo)準(zhǔn)為參照要求，完成國際反洗錢組織對我國進(jìn)行第四輪互評估后的后續(xù)整改任務(wù)。此次與時(shí)俱進(jìn)的修訂將會(huì)在立法層面改善我國反洗錢司法效果薄弱的局面，徹底解脫國際反洗錢組織在自洗錢評估問題上的質(zhì)疑，在理論上拓展了傳統(tǒng)贓物罪的研究視角。與此同時(shí)，此次修訂為洗錢罪司法適用所帶來的問題，也需要進(jìn)行檢視。
關(guān)鍵詞：洗錢罪 上游犯罪 自洗錢 金融行動(dòng)特別工作組（FATF） 傳統(tǒng)贓物罪
作者簡介：王新，北京大學(xué)法學(xué)院教授，最高人民法院刑事審判第三庭副庭長（掛職）。
本文系國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“金融犯罪的立法與司法研究”（項(xiàng)目編號(hào)：18AFX012）的階段性研究成果。
行刑共治下的違規(guī)披露、不披露重要信息罪：立法變遷與司法適用
摘 要：囿于信息披露犯罪的治理困境，尤其是證券發(fā)行注冊制施行的現(xiàn)實(shí)需要，《刑法修正案（十一）》對違規(guī)披露、不披露重要信息罪再次進(jìn)行重大修訂。由“前置法定性與刑事法定量相統(tǒng)一”的犯罪規(guī)制機(jī)制決定，違規(guī)披露、不披露重要信息罪所侵害的法益，乃是作為現(xiàn)代公司、企業(yè)法人治理核心的信息披露制度。因而違規(guī)披露、不披露重要信息罪中的信息，只應(yīng)是與投資價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息，而對此類信息依法負(fù)有披露義務(wù)的公司、企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人，只要故意實(shí)施嚴(yán)重的信息披露不法行為，即有論之以該罪的可能。唯有加大違規(guī)信息披露行為的刑事制裁力度和刑事不法成本，才能切實(shí)發(fā)揮刑法的保障法作用，實(shí)現(xiàn)信息披露犯罪的科學(xué)行刑共治。
關(guān)鍵詞：違規(guī)披露、不披露重要信息罪 行刑共治 法益本質(zhì) 構(gòu)成要件 責(zé)任認(rèn)定
作者簡介：田宏杰，中國人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心教授。
論藥品犯罪刑法規(guī)制的轉(zhuǎn)型與司法回應(yīng)
摘 要：《刑法修正案（十一）》改變了藥品犯罪的傳統(tǒng)立法思路，建立了自然犯與法定犯并存的雙軌規(guī)制模式，完善了實(shí)害犯與危險(xiǎn)犯并列的犯罪體系，構(gòu)建了區(qū)分程序不法與實(shí)體不法的全鏈條規(guī)制路線。但是，從司法實(shí)踐來看，行政法與刑法中的假藥、劣藥標(biāo)準(zhǔn)之爭仍在延續(xù)，因果關(guān)系規(guī)則的模糊也難以充分評價(jià)不法行為的現(xiàn)實(shí)侵害，既往的推定規(guī)則亦無法解決新罪體系下主觀明知的司法認(rèn)定。鑒于《藥品管理法》確立了假（劣）藥認(rèn)定的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)行行政規(guī)范與刑法規(guī)范在假（劣）藥評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上應(yīng)當(dāng)保持一致。藥品犯罪因果關(guān)系的認(rèn)定難點(diǎn)不在于歸責(zé)而在于歸因。藥品犯罪的歸因判斷，需在技術(shù)層面強(qiáng)化藥品流向及使用情況的追蹤調(diào)查，識(shí)別問題藥品活性成分與毒害物，評估受害人的傷亡后果是否在藥品可能造成人身傷害的自然流程中。在新罪名之間構(gòu)建差異化的主觀明知認(rèn)定規(guī)則：生產(chǎn)環(huán)節(jié)與銷售環(huán)節(jié)行為人主觀明知的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)存在差異，完全可能存在過失生產(chǎn)假（劣）藥卻故意銷售該假（劣）藥的情形；生產(chǎn)、銷售、提供劣藥罪的實(shí)害結(jié)果并非本罪主觀方面的認(rèn)識(shí)內(nèi)容，而是客觀超過要素；生產(chǎn)、銷售、提供假（劣）藥罪主觀明知的認(rèn)定應(yīng)以事實(shí)認(rèn)知為基礎(chǔ)，妨害藥品管理罪主觀明知的認(rèn)定應(yīng)以義務(wù)違反為基礎(chǔ)。
關(guān)鍵詞：生產(chǎn)、銷售、提供假（劣）藥罪 妨害藥品管理罪 法定犯 因果關(guān)系 犯罪故意
作者簡介：張偉珂，中國人民公安大學(xué)法學(xué)院副教授。
本文系北京市社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“北京市藥品犯罪刑事治理實(shí)證研究”(項(xiàng)目編號(hào)：20FXC027)的階段性研究成果。
非法吸收公眾存款罪法益新論及對司法適用的影響——結(jié)合貨幣銀行學(xué)對《刑法修正案（十一）》的審讀
摘 要：非法吸收公眾存款罪的保護(hù)法益除了通說的金融管理秩序，還應(yīng)包括公眾的財(cái)產(chǎn)權(quán)。從存款行為面臨的風(fēng)險(xiǎn)與《商業(yè)銀行法》的相關(guān)條文看，將公眾的財(cái)產(chǎn)權(quán)作為保護(hù)法益符合貨幣銀行學(xué)的一般原理，并且與《刑法修正案（十一）》更加契合。同時(shí)，金融管理秩序應(yīng)當(dāng)具體化為商業(yè)銀行的貨幣專營權(quán)。央行通過制定和執(zhí)行貨幣政策履行宏觀調(diào)控職能，保護(hù)商業(yè)銀行的貨幣專營權(quán)實(shí)質(zhì)上是對央行宏觀調(diào)控能力的維護(hù)。在《刑法修正案（十一）》生效后，為了更為周延地保護(hù)法益，本罪的司法適用應(yīng)以“特定交往關(guān)系”為原則，注重個(gè)案實(shí)質(zhì)判斷；以抽象危險(xiǎn)作為入罪標(biāo)準(zhǔn)，將實(shí)際損害與被害人數(shù)等作為量刑要素；對將資金主要用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的行為人，考慮以緩刑替代免予刑事處罰；對無限額罰金刑的運(yùn)用，應(yīng)重在消除犯罪人的再犯能力。
關(guān)鍵詞：非法吸收公眾存款罪 保護(hù)法益 貨幣政策工具 金融管理秩序 公眾的財(cái)產(chǎn)權(quán)
作者簡介：趙姍姍，西北政法大學(xué)刑事法學(xué)院講師，西北政法大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心研究人員。
本文系陜西省社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“新型金融犯罪的違法性判斷問題研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2020E021）、陜西省教育廳“大數(shù)據(jù)時(shí)代西北地區(qū)社會(huì)治理中的刑事法治”青年創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的研究成果。
·刑事合規(guī)立法研究·
從實(shí)體到程序：刑事合規(guī)與企業(yè)“非罪化”治理
摘 要：我國企業(yè)在經(jīng)營中面臨較大的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，如何優(yōu)化企業(yè)犯罪的法律控制模式，強(qiáng)化“非罪化”治理的功能與價(jià)值——包括實(shí)體上的無罪判定和程序上的“出罪”處理，將企業(yè)的外部責(zé)任由刑事處罰轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌再|(zhì)的法律責(zé)任，盡量減少“標(biāo)簽效應(yīng)”帶來的負(fù)面影響，顯得意義重大。從實(shí)體到程序，刑事合規(guī)與企業(yè)“非罪化”治理高度契合：鑒于我國刑法普遍缺失企業(yè)犯罪的單位“免責(zé)條款”，有必要以“組織體責(zé)任論”為立論基礎(chǔ)，在實(shí)體法上引入以“刑事合規(guī)”為核心要件的無罪抗辯事由；在“程序出罪”上，暫緩起訴制度可以發(fā)揮重要的補(bǔ)給作用，有必要綜合多方因素，對現(xiàn)有制度予以技術(shù)調(diào)整和功能拓展，探索構(gòu)建符合中國實(shí)際的企業(yè)附條件不起訴制度。
關(guān)鍵詞：刑事合規(guī) 企業(yè)犯罪 非罪化治理 附條件不起訴
作者簡介：陳衛(wèi)東，中國人民大學(xué)法學(xué)院教授。
企業(yè)附條件不起訴的立法建議
摘 要：治理和預(yù)防企業(yè)犯罪是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。合規(guī)計(jì)劃是預(yù)防和治理企業(yè)犯罪的最佳方式，已成世界性趨勢。我國企業(yè)合規(guī)計(jì)劃面臨的最大瓶頸是缺乏刑事法激勵(lì)措施，現(xiàn)有相對不起訴制度難以起到激勵(lì)作用，急需在立法上增設(shè)企業(yè)附條件不起訴制度。建構(gòu)主義系統(tǒng)理論為企業(yè)附條件不起訴奠定了理論基礎(chǔ)；認(rèn)罪認(rèn)罰從寬與合規(guī)從寬具有相通之處，為企業(yè)附條件不起訴找到了制度基礎(chǔ)；未成年人犯罪附條件不起訴實(shí)踐，以及檢察機(jī)關(guān)探索企業(yè)犯罪不起訴的經(jīng)驗(yàn)做法，為立法積累了經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)附條件不起訴的立法時(shí)機(jī)已經(jīng)到來，可在《刑事訴訟法》第182條之后增加“第一百八十二條之一”和“第一百八十二條之二”，對企業(yè)附條件不起訴的適用條件和考察程序等作出規(guī)定。
關(guān)鍵詞：企業(yè)犯罪 附條件不起訴 合規(guī)計(jì)劃 刑事合規(guī)
作者簡介：李勇，東南大學(xué)民事檢察研究基地特約研究員、南京市建鄴區(qū)人民檢察院副檢察長。
·訴訟理論·
筆錄證據(jù)的證據(jù)能力研究
摘 要：筆錄證據(jù)的正確適用對于防范冤假錯(cuò)案及實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化都極為重要。筆錄證據(jù)具有實(shí)質(zhì)證據(jù)與輔助證據(jù)雙重身份，在證據(jù)屬性方面屬于言詞證據(jù)與傳聞證據(jù)，可劃分為展示型筆錄證據(jù)、確認(rèn)型筆錄證據(jù)與行為型筆錄證據(jù)三種類型。美國通過傳聞證據(jù)規(guī)則、非法證據(jù)排除規(guī)則與先決問題規(guī)則規(guī)制筆錄證據(jù)的可采性，德國通過直接審理原則、證據(jù)禁止規(guī)則與自由證明規(guī)則調(diào)整筆錄證據(jù)的證據(jù)能力。我國筆錄證據(jù)的準(zhǔn)入資格不受限制，制作筆錄證據(jù)的偵查人員幾乎不出庭作證，違法取得的筆錄證據(jù)幾乎不被排除，且對兩種身份的筆錄證據(jù)未區(qū)分適用規(guī)則。為解決筆錄證據(jù)適用中存在的問題，我國應(yīng)當(dāng)從準(zhǔn)入規(guī)則與違法排除規(guī)則兩個(gè)方面，區(qū)分筆錄證據(jù)的三種類型與雙重身份，構(gòu)建筆錄證據(jù)的證據(jù)能力規(guī)則。
關(guān)鍵詞：筆錄證據(jù) 證據(jù)能力 實(shí)質(zhì)證據(jù) 輔助證據(jù)
作者簡介：宋維彬，中國人民公安大學(xué)法學(xué)院副教授。
本文系國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“輔助證據(jù)的證據(jù)規(guī)則研究”（項(xiàng)目編號(hào)：19CFX044）、中國人民公安大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“刑事筆錄證據(jù)的證明力及其適用規(guī)則研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2019JKF401）的研究成果。
健全我國輕罪訴訟制度體系：實(shí)踐背景與理論路徑
摘 要：輕罪訴訟制度是近年來我國刑事訴訟領(lǐng)域共同關(guān)注的熱點(diǎn)話題。中央頂層設(shè)計(jì)提出構(gòu)建該制度體系的現(xiàn)實(shí)背景是當(dāng)代中國社會(huì)已進(jìn)入“輕罪化”時(shí)代。這不僅體現(xiàn)在刑事法律規(guī)范層面的制度轉(zhuǎn)變，亦可從司法實(shí)踐的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)獲得驗(yàn)證。探討我國輕罪訴訟制度體系，應(yīng)適度反思“權(quán)力中心主義”邏輯立場下的效率優(yōu)先命題，注意程序簡化及由此帶來的效率提升，只有在充分確立與保障被追訴人實(shí)質(zhì)性訴訟主體地位與處分權(quán)利的基礎(chǔ)上方可獲得正當(dāng)性；更需高度重視輕罪案件可能存在比重罪案件數(shù)量更多，卻更難發(fā)現(xiàn)和糾正的錯(cuò)誤追訴，以及可能給被追訴人帶來嚴(yán)重的卻難被及時(shí)感知的附隨后果。未來應(yīng)在秉持辯證性的價(jià)值理念基礎(chǔ)上，著重于輕罪被追訴人主體地位凸顯與權(quán)利保障的制度設(shè)計(jì)，防止輕罪被追訴人非理性選擇，從實(shí)體、程序、組織三個(gè)維度系統(tǒng)性推進(jìn)我國輕罪訴訟制度體系完善。
關(guān)鍵詞：輕罪訴訟制度體系 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度 刑事速裁程序 刑事一體化
作者簡介：段陸平，廣州大學(xué)法學(xué)院講師。
本文系國家社科基金青年項(xiàng)目“基于司法大數(shù)據(jù)的中國特色輕罪訴訟制度體系完善研究”（項(xiàng)目編號(hào)：20CFX032）的研究成果。感謝張澤濤教授對本文寫作的悉心指導(dǎo)。