《法學論壇》2024年第4期目錄
【特別策劃·深化涉案企業合規改革】
1.企業合規風險評估的基本問題
陳瑞華（5）
2.涉案企業合規考察期限制度研究
周新（18）
3.法院參與企業合規改革的基本定位
褚福民（31）
4.合規不起訴的公共利益衡量理論
毛逸瀟（43）
【學術視點】
5.中華優秀傳統道德對中國式法治現代化建設的制度性貢獻
張震（56）
6.以法學思維建設和發展黨的紀律學
肖金明（67）
【熱點聚焦】
7.數字經濟下算法共謀風險及反壟斷法規制進路
陳兵（80）
8.數據訪問限制行為的反壟斷法規制
李曉珊（91）
9.論作為法律關系的數據持有
衣俊霖（102）
【法治前沿】
10.自然資源資產產權制度建構的邏輯主線研究
黃錫生、高穎文（115）
11.整體生態觀下環境法學對傳統法學方法的承襲與突破
唐瑭（126）
12.股權讓與擔保的商事思維考量與回歸
湯璐（136）
13.公私法融合視角下強制性環境標準之環境侵權效力重構
劉衛先、杜雅馨（147）
【特別策劃·深化涉案企業合規改革】
1.企業合規風險評估的基本問題
作者：陳瑞華（北京大學法學院）
摘要：合規管理是一種以風險為導向的管理活動。為開展有效的合規管理，需要建立一種科學的合規風險評估機制。合規風險評估應建立在準確界定合規風險領域的前提之下，確保企業發現合規風險所發生的法律適用領域，由此限定合規風險評估的基本范圍。在此基礎上，合規風險評估可以包括合規風險識別、分析和評價三個環節，企業在這些環節中需要完成合規風險點的確認、合規風險原因的揭示以及合規風險等級的劃定等工作，并確定合規風險管理的優先順序。企業運用合規風險評估的結果，可以根據成比例原則，建立一套有針對性的合規風險預防、監控和應對體系，達到有效控制合規風險、預防違法違規行為發生的管理目標。
關鍵詞：合規風險評估；合規風險領域界定；合規風險識別；合規風險分析；合規風險評價
2.涉案企業合規考察期限制度研究
作者：周新（廣東外語外貿大學法學院）
摘要：合規考察期限制度是涉案企業合規制度的重要組成部分。在目前涉案企業合規改革試點實踐中，合規考察期限制度存在設置主體不統一、設置范圍較有限、文書載體不規范、適用規則不健全等問題。究其原因，與設置主體的性質、合規考察期限受限于檢察機關辦案期限，以及現有規范不明確等因素有關。在未來完善法律規范的過程中，有必要以涉案企業合規附條件不起訴制度為依托，規定由檢察機關擔任合規考察期限的設置主體，根據案件情況劃分合規考察期限的設置范圍、確定文書載體，細化合規考察期限的起止規則與延長規則，明確合規考察期限與追訴時效的關系等，進一步促進涉案企業合規考察期限制度的優化發展，實現涉案企業合規改革的價值目標。
關鍵詞：涉案企業合規改革；合規考察期限制度；附條件不起訴
3.法院參與企業合規改革的基本定位
作者：褚福民（中國政法大學證據科學研究院）
摘要：通過梳理法院參與企業合規改革的規范性文件和案例，可以將法院參與企業合規改革的基本定位，概括為企業合規整改的審查主體、企業合規整改成效的確認主體、企業合規考察的組織主體。對于在審查起訴階段、審判階段已經完成的企業合規整改，法院在審判程序中對企業合規整改的有效性，以及有效企業合規整改對于量刑的影響進行審查；在此基礎上，法院對有效合規整改的成效進行確認，并在具體量刑中予以體現；法院獨立組織合規考察程序，或者與人民檢察院聯合組織合規考察工作，體現出法院的組織主體地位。法院的每一種定位，都具有不同的特點，也存在各自的理論依據和需要進一步討論的問題。
關鍵詞：法院；企業合規改革；基本定位
4.合規不起訴的公共利益衡量理論
作者：毛逸瀟（中國政法大學刑事司法學院）
摘要：泛刑化趨勢下的司法出罪需求與涉案企業合規改革的合規出罪機制相適配。合規不起訴的出罪依據是將公共利益衡量理論引入公訴裁量，在追訴犯罪的“水漾效應”導致起訴損害的公共利益超過犯罪侵害的公共利益時，維護社會公共利益的公訴目的無法實現，公訴行為應被放棄。合規不起訴中公共利益衡量的基本原則包括公訴附隨后果的有效避免、通過公訴裁量實現利益權衡、通過有效犯罪控制維護公共利益。在公共利益衡量理論指導下，合規不起訴的適用條件得以明確，即要求涉案企業完成法益修復，并且作出成比例的經濟社會貢獻；合規不起訴的適用對象難題也能得到解決，對于各類涉大中小微企業案件、輕罪案件和重罪案件、企業犯罪和企業家犯罪案件，公共利益衡量理論均能夠實現貫穿適用，成為合規出罪的核心依據。
關鍵詞：涉案企業合規改革；合規不起訴；公共利益衡量；公訴裁量；社會治理
【學術視點】
5.中華優秀傳統道德對中國式法治現代化建設的制度性貢獻
作者：張震（西南政法大學行政法學院）
摘要：中國式法治現代化是中國式現代化的必然要求，也是中國式現代化建設的有力保障。依法治國與以德治國相結合是國家治理的基本方略，也是中國式法治現代化的一種推進模式。新時代以來，黨中央對于法律和道德的關系作出諸多重大論述。習近平法治思想和習近平文化思想中的核心要義為中國式法治現代化建設提供了重要理論指引。道德是中華優秀傳統文化的主要內涵之一。中華優秀傳統道德是中國式法治現代化建設的歷史根源所在，是法治現代化建設的政治根基、社會根基、文化根基，對中國式法治現代化建設具有關鍵作用，有利于推動法治實踐、法治教育與法治隊伍建設。隨著社會發展以及科技進步，傳統道德體系面臨新的沖擊，傳統道德在法治現代化建設中的作用發揮也面臨著新的思考。
關鍵詞：習近平法治思想；習近平文化思想；道德；法治；中國式法治現代化
6.以法學思維建設和發展黨的紀律學
作者：肖金明（山東大學法學院[威海]）
摘要：紀律是政黨組織的構成要素，對政黨組織及其治理至關重要。推進黨的紀律研究學理化，須從黨的紀律概念學理分析入手，通過與相關概念的比較，對相關組合詞匯的分析，進一步認識和把握黨的紀律的內涵與外延，在討論黨的紀律的價值意義、功能作用和基本原則以及黨的紀律規范法規化、法典化和法治化等命題的基礎上，著眼于黨的紀律學作為關于管黨治黨現象和規律的一門重要學問的認識，對建構黨的紀律學范疇體系和學術體系做出初步探討。以法學思維推進黨的紀律學建設和發展，使其成為黨內法規學、紀律監察學等新興交叉學科的重要方向或分支，既具有重要理論價值，又具有重大實踐意義。
關鍵詞：黨的紀律；價值功能；基本原則；規范命題；黨的紀律學
【熱點聚焦】
7.數字經濟下算法共謀風險及反壟斷法規制進路
作者：陳兵（南開大學法學院）
摘要：隨著人工智能時代的來臨，作為人工智能核心要素之一的算法應用越發廣泛。算法自動化決策也伴隨著人工智能技術的飛速發展越發普遍與強大，在提升生產效率與資源配置效率的同時，也引發了比傳統壟斷行為更加隱蔽、更易達成的算法共謀行為的出現。對此，現行反壟斷法律規制體系實施面臨著算法共謀行為認定難、共謀證據固定難、共謀責任劃分難等挑戰。因此，應在充分理解《反壟斷法》“預防和制止壟斷行為”“保護市場公平競爭”“鼓勵創新”“提升經濟運行效率”等多元目標的基礎上，健全反壟斷法及相關配套規則，關注平臺規則合理性，加強監管科技與人才隊伍建設，建立算法共謀反壟斷法規制體系。
關鍵詞：數字經濟；人工智能算法；算法共謀；算法解釋權；反壟斷法規制
8.數據訪問限制行為的反壟斷法規制
作者：李曉珊（上海政法學院上海司法研究所）
摘要：數據訪問限制行為可能會產生損害競爭的后果。數據壟斷者可依靠海量數據改進產品和服務，一定程度上延續市場內部的維持性創新，但壟斷者實施數據訪問限制行為，則可能造成市場進入壁壘，阻礙來自市場外的顛覆性創新，損害競爭和消費者福利。應以市場的可競爭性為標準，以反壟斷法中的“拒絕交易”條款下的“必需設施條款”為依據，遵循“相關市場界定—控制必需設施—拒絕交易—排除、限制競爭”的具體路徑，對數據訪問限制行為進行違法性認定。對數據訪問限制行為的規制還需從主觀方面進行考察，即實施數據訪問限制行為的壟斷者是否為了長期的排他性的利益（即抑制競爭）而犧牲了短期利潤以及壟斷者的商業理由是否足夠有說服力。
關鍵詞：數據訪問限制；拒絕交易；必需設施原則；壟斷意圖理論；結構主義
9.論作為法律關系的數據持有
作者：衣俊霖（上海交通大學凱原法學院）
摘要：在數據產權“三權分置”的框架下，“數據持有”是一個具有奠基性意義的重要概念。數據持有兼具事實與規范二重性，實為一項法律關系——以針對數據的實力控制為事實基礎，在法律上產生主體間的權利義務。就事實維度而言，數據持有者以數據基礎設施為控制架構，形成對“數據副本”的事實支配。經復制共享操作，新的數據副本不斷得以創建，并由不同持有者予以控制。在規范維度，數據持有具有復合性的關系結構，可以從靜態和動態兩個維度加以解析，具體涉及持有者與不特定他人、持有者與來源者，以及先手與后手持有者等多組權利義務。隨著數據的流通共享，數據持有者之間形成一個多層、動態的持有關系網絡。為平衡各方的利益沖突，有必要對數據持有進行類型化分析，實現法律事實與價值規范之間的相互調適。特別地，根據“持有本權”之有無，可劃分出有權持有與無權持有，并在此基礎上進一步建立分類體系，從而對不同的持有類型構建更細致的權利義務內容。
關鍵詞：數據產權；數據持有；控制架構；數據副本；持有本權
【法治前沿】
10.自然資源資產產權制度建構的邏輯主線研究
作者：黃錫生、高穎文（重慶大學法學院）
摘要：自然資源資產所有權制度與使用權制度是自然資源資產產權制度建構的邏輯主線，是健全制度體系的重要依據。我國自然資源資產所有權制度設計的根據是對自然資源資產公共屬性的確證，通過公私利益的平衡與協調，保障公民享有充足的資源生存和發展的權利，維護國家和社會可持續發展。自然資源資產使用權制度的建構和完善應遵循權利內在價值層次，依照“生存性、戰略性、生態性、公共性、經營性”的順位配置自然資源資產使用權，以便協調處理權利沖突，保障各類產權高效協調運行。
關鍵詞：自然資源；產權制度；邏輯主線；所有權制度；使用權制度
11.整體生態觀下環境法學對傳統法學方法的承襲與突破
作者：唐瑭（上海海事大學法學院、上海司法研究所）
摘要：傳統法學方法以“價值—原則”的內部體系和“法源規則—法律解釋—法律續造”的外部體系構成雙重結構。環境法學應當承襲法學方法的雙重體系構造。但以保護個體利益為中心的傳統法學方法無法完全適用于環境法學，使環境法學產生較多爭議。整體生態觀以“人與自然和諧共生”為基本價值，整體生態觀下的環境法學則須在傳統法學方法的雙重體系下予以適當突破。通過解構“作為命運共同體的人與自然”的關系，以生態環境中人與人的關系、對人類健康產生影響的環境與人的關系以及生態環境自身關系為三層結構，闡釋環境法學方法在內部和外部雙重體系中的原理和邏輯，分析其對傳統法學方法的承襲與突破，從而得以構建整體生態觀下的新型環境法學方法論。
關鍵詞：整體生態觀；環境法學方法論；人與自然和諧共生
12.股權讓與擔保的商事思維考量與回歸
作者：湯璐（清華大學法學院）
摘要：股權讓與擔保是商人以融資為目的將股權讓與和擔保制度相結合的特殊組合交易安排，“擔保制度解釋”基于民事思維以“最相近”原則將其納入股權質押范疇，導致裁判規則不統一和理論認知偏差。市場交易以商人為中心，商人具有特殊的思維習慣和邏輯方法，商事交易的核心在于謀取利益最大化。股權讓與擔保法律問題的徹底解決必須基于商事思維，回歸契約主義精神，尊重私權自治和私人安排，在不違反法律明文規定和公序良俗的前提下依契約優先決定商人間的權利義務，保護商人群體機會利益追求，滿足其靈活、高效、安全、便捷的市場需求。
關鍵詞：股權讓與擔保；裁判規則；商事思維；契約優先
13.公私法融合視角下強制性環境標準之環境侵權效力重構
作者：劉衛先、杜雅馨（中國海洋大學法學院）
摘要：強制性環境標準的環境侵權效力在國內外法學理論與司法實踐領域一直存在爭議。強調受害者利益保護的私法視角傾向于否認強制性環境標準具有阻卻環境侵權責任的法律效力，而強調合理規制環境風險的公法視角傾向于承認強制性環境標準具有阻卻環境侵權責任的法律效力。但是，僅僅從私法視角或公法視角審視和解答強制性環境標準的環境侵權效力問題，都存在不足。強制性環境標準的環境侵權效力在本質上是一個公私法交叉問題，應當從公私法融合的視角，對其進行類型化重構。環境質量標準能否阻卻環境侵權受害者的索賠請求，取決于受害者所受損害是否屬于環境質量標準所保護的對象范圍。污染物排放標準能否阻卻污染者對環境侵權受害者承擔侵權責任，應根據污染物屬于累積性污染物還是非累積性污染物和排污行為受環保行政規制程度的強弱而定。
關鍵詞：環境質量標準；污染物排放標準；環境規制；環境侵權