在刑事司法中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是開展犯罪預(yù)防、科學(xué)量刑及罪犯矯正的關(guān)鍵。隨著我國(guó)信息科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估逐步開始了智能化演進(jìn)。人工智能技術(shù)融合大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等多項(xiàng)現(xiàn)代信息科學(xué)技術(shù)，在應(yīng)用上具有廣泛性、科學(xué)性、準(zhǔn)確性等特點(diǎn)。目前，我國(guó)一些地方的檢察機(jī)關(guān)已開始應(yīng)用人工智能技術(shù)自主研發(fā)智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，但尚未形成規(guī)范的智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)運(yùn)用路徑。
人工智能應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用機(jī)理
在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中運(yùn)用具有自主學(xué)習(xí)、自主編程能力的智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，能夠從大數(shù)據(jù)中自動(dòng)獲得較人工抽樣更為豐富的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，并可以進(jìn)行數(shù)據(jù)分析生成評(píng)估報(bào)告。在刑事司法中，智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的運(yùn)行主要包含以下流程：模型建置—數(shù)據(jù)采集—數(shù)據(jù)分析。具體而言，第一，司法機(jī)關(guān)將刑事案件的歷史數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，通過大數(shù)據(jù)挖掘與機(jī)器學(xué)習(xí)建構(gòu)智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，整合出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。第二，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，司法機(jī)關(guān)與相關(guān)機(jī)關(guān)合作，收集有關(guān)犯罪嫌疑人、被告人或服刑人員的相關(guān)數(shù)據(jù)。第三，將收集的評(píng)估對(duì)象個(gè)人數(shù)據(jù)輸入智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，該系統(tǒng)利用已構(gòu)建的模型分析處理數(shù)據(jù)，最終形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
以逮捕、羈押必要性審查的社會(huì)危險(xiǎn)性量化評(píng)估模型為例。北京市通州區(qū)檢察院利用檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，通過篩查案卡、檢索關(guān)鍵詞等方式收集審查逮捕案件相關(guān)數(shù)據(jù)信息，整合出人身危險(xiǎn)性、社會(huì)危害性、訴訟可控性三大評(píng)估類別，包含戶籍在外地、患有嚴(yán)重疾病或?yàn)閼言袐D女、被害人過錯(cuò)、持械、傷情等級(jí)、妨礙訴訟經(jīng)歷、同案犯在逃等25項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素。數(shù)據(jù)歸集后運(yùn)用相關(guān)統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行分析，計(jì)算出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素的系數(shù)值及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的臨界點(diǎn)，生成逮捕強(qiáng)制措施、羈押必要性審查社會(huì)危險(xiǎn)性量化評(píng)估模型。該模型將犯罪嫌疑人的社會(huì)危險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)作出是否采取逮捕強(qiáng)制措施的決定。具體運(yùn)用時(shí)，檢察官將犯罪嫌疑人的再犯罪風(fēng)險(xiǎn)、逃避偵查風(fēng)險(xiǎn)和妨害刑事訴訟順利進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)三類評(píng)估因素代入模型，即可輸出犯罪嫌疑人的風(fēng)險(xiǎn)值及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，若犯罪嫌疑人的風(fēng)險(xiǎn)值處于高、中等級(jí)，需考慮采取逮捕措施；若風(fēng)險(xiǎn)值低，可考慮作出不批捕的決定。
智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的運(yùn)用及可能存在的問題
在我國(guó)司法實(shí)踐中，智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的運(yùn)用涵蓋再犯預(yù)防、逮捕和羈押措施的適用、量刑輔助、社區(qū)矯正等領(lǐng)域。當(dāng)前，一些地方檢察機(jī)關(guān)正在積極利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)開展數(shù)字建模智能化的探索，智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的研發(fā)已取得初步進(jìn)展。
司法實(shí)踐中，智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的運(yùn)用可能存在如下問題，需要予以重視和解決。第一，可能導(dǎo)致司法人員對(duì)智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的過度依賴。智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)能夠通過算法和大數(shù)據(jù)分析，較為迅速地導(dǎo)出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，在一定程度上減輕司法人員的工作負(fù)擔(dān)。然而，如果過度依賴智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)所導(dǎo)出的評(píng)估結(jié)果，忽略評(píng)估因素之外犯罪嫌疑人、被告人的個(gè)體差異，可能導(dǎo)致司法決策的機(jī)械化和片面化。第二，執(zhí)法司法機(jī)關(guān)之間缺少有效的信息整合路徑，處理數(shù)據(jù)信息的效率較低，影響對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析評(píng)估。隨著數(shù)字化和信息化時(shí)代的到來，數(shù)據(jù)信息呈現(xiàn)海量化特點(diǎn)。目前，執(zhí)法司法機(jī)關(guān)之間尚存在信息壁壘和信息孤島現(xiàn)象，各部門、各單位數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)相互獨(dú)立，缺乏有效的數(shù)據(jù)共享和互通機(jī)制，導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，難以及時(shí)獲取全面、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)信息。第三，各地區(qū)構(gòu)建的智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)缺乏統(tǒng)一的量化風(fēng)險(xiǎn)因子標(biāo)準(zhǔn)，容易造成類案裁判差異化。具體來說，由于缺乏統(tǒng)一的量化風(fēng)險(xiǎn)因子標(biāo)準(zhǔn)，各地區(qū)在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)往往只能依據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)和理解，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果的差異性較大，致使類似案件在不同地區(qū)呈現(xiàn)不同的處理結(jié)果，對(duì)司法公信力造成一定影響。
推進(jìn)智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的規(guī)范運(yùn)用
規(guī)范智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的運(yùn)用是一項(xiàng)綜合工程，不能僅依靠檢察機(jī)關(guān)獨(dú)自發(fā)力，應(yīng)與其他司法、行政執(zhí)法等各單位達(dá)成共識(shí)，共同推進(jìn)智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的規(guī)范運(yùn)用。具體而言，規(guī)范智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)運(yùn)用應(yīng)從五個(gè)方面展開。
第一，明確人工智能在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的輔助地位。司法人員是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最終判斷者，人工智能技術(shù)可以在一定程度上輔助司法人員準(zhǔn)確預(yù)測(cè)、科學(xué)決策，但人工智能的介入并非毫無界限，人工智能也并非全能。司法決策中之所以有“自由裁量權(quán)”的存在空間，就是為了避免機(jī)械司法。如果將人工智能得出的結(jié)論奉為圭臬，則可能產(chǎn)生新的機(jī)械司法陷阱。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估除了需要通過評(píng)估對(duì)象的歷史罪過行為及行為后的表現(xiàn)來判斷，還需要檢察官、法官、社區(qū)工作者等評(píng)估者結(jié)合經(jīng)驗(yàn)、社會(huì)倫理、價(jià)值判斷、社情民意等主觀和動(dòng)態(tài)因素進(jìn)行綜合考量。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，人工智能無法全面涵蓋和考量犯罪嫌疑人、被告人及矯正對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)因素，只能用于輔助預(yù)測(cè)、判斷，最終的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果還是需要司法人員結(jié)合具體案情綜合判定。
第二，打通執(zhí)法司法機(jī)關(guān)之間的信息壁壘，加強(qiáng)數(shù)據(jù)資源的整合利用。任何預(yù)測(cè)模型的基礎(chǔ)都由算法模型和數(shù)據(jù)樣本組成，如果基礎(chǔ)數(shù)據(jù)樣本存在缺陷，將導(dǎo)致輸出結(jié)果的錯(cuò)誤。算法決策的準(zhǔn)確率取決于輸入的數(shù)據(jù)是否真實(shí)、全面。中央政法委2021年印發(fā)的《關(guān)于充分運(yùn)用智能化手段推進(jìn)政法系統(tǒng)頑瘴痼疾常治長(zhǎng)效的指導(dǎo)意見》，明確要求“完善執(zhí)法司法數(shù)據(jù)跨部門共享機(jī)制”，提出加快推動(dòng)跨部門大數(shù)據(jù)辦案平臺(tái)建設(shè)等打破數(shù)據(jù)壁壘的創(chuàng)新舉措。在構(gòu)建智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的建設(shè)。執(zhí)法司法機(jī)關(guān)可逐步開放除涉密數(shù)據(jù)之外的內(nèi)部數(shù)據(jù)提取權(quán)限，將其歸集到數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，由評(píng)估系統(tǒng)自動(dòng)抓取關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)，保障關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的完整與全面，并減輕工作人員重復(fù)錄入數(shù)據(jù)信息的壓力。
第三，確定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)因子標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)社會(huì)發(fā)展及時(shí)引入影響風(fēng)險(xiǎn)的新標(biāo)準(zhǔn)。將風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行類型化管理，區(qū)分物理、事理、人理因素。物理因素包括遺傳負(fù)因、年齡、性別、神經(jīng)生理、生物化學(xué)、人體生物節(jié)律等生物學(xué)因素，如罪犯的生理狀況、心理狀態(tài)、有無精神疾病等；事理因素是除罪犯自身因素外的外在因素，諸如司法政策、教育情況、社區(qū)監(jiān)管、心理疏導(dǎo)、行為矯正等；人理因素包括家庭關(guān)系、社交關(guān)系等社會(huì)因素。隨著社會(huì)的發(fā)展變化，影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)因子也可能出現(xiàn)相應(yīng)的變化，在智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的使用過程中應(yīng)捕捉可能影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的新因素，并及時(shí)將其引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)。
第四，量化風(fēng)險(xiǎn)因子對(duì)犯罪行為產(chǎn)生的影響，重視個(gè)案情況研判。保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具科學(xué)性、透明性的重要舉措是量化風(fēng)險(xiǎn)因子，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論轉(zhuǎn)換為可量化標(biāo)準(zhǔn)，合理確定各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重。另外，除系統(tǒng)自動(dòng)生成的分?jǐn)?shù)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)外，司法人員等還應(yīng)關(guān)注個(gè)案的特殊情況，通過主觀上的分析、辨別、研判作出綜合評(píng)價(jià)，以彌補(bǔ)智能系統(tǒng)無法實(shí)現(xiàn)情感分析的缺陷。
第五，定期監(jiān)管、規(guī)范機(jī)器學(xué)習(xí)更新，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是預(yù)測(cè)發(fā)生某種行為的可能性，建立在過往經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，而經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的累積是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，只有持續(xù)更新才能應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的社會(huì)現(xiàn)象，進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確率。如前所述，智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)是通過收集已辦理案件的相關(guān)數(shù)據(jù)信息作為模型數(shù)據(jù)，再通過算法計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。其中，模型數(shù)據(jù)是歷史經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)與歸納，需定期進(jìn)行更新。另外，算法技術(shù)是智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的核心，應(yīng)當(dāng)對(duì)技術(shù)的快速迭代予以持續(xù)關(guān)注，以便及時(shí)更新。
[作者分別為西南政法大學(xué)法學(xué)院教授、刑事檢察研究中心執(zhí)行主任，博士研究生、刑事檢察研究中心助理研究員。本文系2024年度重慶市教委科學(xué)技術(shù)研究計(jì)劃項(xiàng)目《大數(shù)據(jù)時(shí)代人工智能賦能社會(huì)危險(xiǎn)性評(píng)估體系研究（項(xiàng)目編號(hào)KJZD-K202400303）》的階段性研究成果]