第二單元：法治實施的制度完善
(14:00—15:40)
主持人：李 林(中國社會科學院學部委員、法學研究所所長、研究員、博士生導師，中國法學會副會長、學術委員會副主任)
下面進入第二單元：法治實施的制度完善。
現在有請本單元第一位報告人——中央民族大學法學院講師鄭毅做報告，他報告的論文題目是《<民族區域自治法>序言效力論》。大家歡迎。
1.《民族區域自治法》序言效力論
□報告人：鄭 毅(中央民族大學法學院講師、法學博士)
尊敬的各位領導、各位師友：
大家下午好!很高興我的論文能夠得到第十屆中國法學青年論壇評審專家的謬贊并忝列一等獎，更榮幸的是論壇主辦方給我這樣一個發言機會來談談這篇文章中的一些不成熟的看法。我的論文題目是《<民族區域自治法>序言效力論》，由于各位手中已經有完整的文本，所以我的發言謹從如下三個方面作重點說明。
一、為什么要寫這篇文章?
文章的題目看上去相當冷僻，可能是很多學者都完全不會去觸及的選題。因此我有必要介紹一下選題的由來和相關背景。
由于所在單位的學科特色，這幾年來我一直關注《民族區域自治法》的文本研究，這個過程中就產生了一些關于這部法律序言的一系列困惑：1.為什么這部法律會有序言，而且是除憲法外第一部擁有序言的法律?2.現行的四部具有序言的法律文本中，除《憲法》和《民族區域自治法》外，另外兩部就是港澳基本法，那么寫有序言與地方自治法的屬性之間存在何種聯系?3.《民族區域自治法》的序言效力究竟是什么樣的?
然而翻閱文獻的結果卻令人失望，除了《憲法》序言問題曾在學界引起一場不大不小的討論外，關于其他三部法律尤其是《民族區域自治法》序言問題的研究幾乎是空白。但幸運的是，原全國人大民委法案室主任敖俊德先生在中央民大法學院任客座教授，他既參與過1984年《民族區域自治法》制定又參與過2001年《民族區域自治法》修改，可謂這一領域理論功底與實踐經驗兼備的資深專家。所以2014年11月10日上午，我便近水樓臺地先打電話向他請教。但敖老師的回應既讓我興奮也令我產生一絲小失望——興奮之處在于，《民族區域自治法》應寫序言的動議當年就是由他本人提出的(當時敖老師剛從社科院法學所碩士畢業)，甚至目前序言的文本也是由他起草的;而失望則在于，敖老師當年提出寫序言的目的非常單純，僅僅是為了凸顯該法僅次于《憲法》的高階地位——因為當時只有憲法才有序言。
但至少敖老師的回答解開了我的部分疑惑，甚至到后來那點小失望也慢慢轉化成了一個新的興奮點，因為我知道我發現了一個有意思也有價值的論文選題。所以，在一番資料查找和向同行師友請教過后，這篇小文的概貌大致形成了。
二、這篇文章的主要觀點
文章開篇的兩個部分其實都算是鋪墊，一方面交代選題的背景，另一方面為本研究找尋規范比較的資源。但我的核心關注在于回歸《民族區域自治法》的序言文本——套用當下比較流行的一種表述方式，那就是——當我們在談論《民族區域自治法》序言效力的時候，我們實際上在談論什么?這顯然包括兩個層面的追問，一是是否具有效力的問題，二是序言效力如何發生的問題。對于第一個問題，從傳統的法律效力的內涵出發，可以比較容易地得出肯定的結論，所以論述的焦點就放在第二個問題上。
我認為，在探討《民族區域自治法》序言效力時，應從兩個方面把握，這也是本文核心的邏輯基礎。
一是規范性效力，套用我們通常對“人權”內涵的界定模式，簡言之，就是規范之所以成為規范所必須具有的效力。我進而又將其一分為二，一是依據性規范效力，即序言作為立法依據時所體現出的法律功能，且可由此引申出對特定重要事項的確認功能，如序言第五段;二是解釋性規范效力，即序言作為本法解釋依據時所體現出的法律功能。
第二種效力類型是規制性效力。如果說規范性效力更多地聚焦于規范的制定(主要是立法)領域的話，那么規制性效力則強調序言中的相應表述在實際執行(主要是司法和行政)過程中所體現出的規制價值，其核心特征在于是否對特定主體的行為提出了明確的行為規范，典型例證是序言的第四段。
應注意，兩種效力類型間并非純粹的“二選一”的零和博弈(這也恰恰是學者們在探討《憲法》序言時很容易走入的誤區)，而是共同構成了《民族區域自治法》序言完整的實施機制邏輯。從這個層面上，傳統上僅僅圍繞序言效力(不論是《憲法》的序言還是《民族區域自治法》的序言)“有”還是“無”的爭論其實是沒有什么意義的。
在奠定了分析框架后，文章最后一部分對《民族區域自治法》的六段序言(共10句話)的效力發生機制進行逐一分析。不過，相對于分析的具體結果，我認為兩點階段性結論更為重要。
第一，除第一段和第三段第一句僅體現為規范性效力之外，序言其余部分均兼具規范性效力和規制性效力。
第二，《民族區域自治法》序言效力發生的具體機制有六種，即通過正式條款充實完善、憲法規范效力傳導產生的間接后果、通過其他法律實施、通過下位法的制定與實施加以完善、軟法機制的輔助作用以及綜合性實施機制。
三、我的后續研究計劃
其實本文的觀照存在一個更為宏觀的背景——《民族區域自治法》實施機制的完善問題。目前該法的實施情況非常不容樂觀，基層民族自治地方干部群眾戲稱為“只有慰問信，沒有慰問金”。而學界主流觀點將實施困境的成因歸咎于該法缺乏法律責任條款。這當然有道理，但卻也失于簡單。一個直接的反問是：該法從1984年頒布至今就一直沒有法律責任條款，然而目前的現狀是實施不良而非完全無法實施，這是否意味著在傳統的法律責任機制之外，該法還存在其他事實上發揮了相當效用的實施機制?如果有，是哪些?不同機制間的關系又為何?
我的一個基本認識是，不僅是序言，整部《民族區域自治法》的條款都可大致分為規范性條款和規制性條款。應然上，后者主要依靠法律責任條款實施，而前者則依靠其他機制實施。但由于法律責任條款的長期缺乏，導致本來只需負責規范性條款實施的其他機制在事實上承擔了整部法律的實施任務，這就解釋了該法有所實施但實施不佳的成因。
本文就是這樣一個思路基礎上的“試水”，其拋磚引玉的價值有二，一方面，效力類型的二分法為后續研究提供了基礎框架;另一方面，作為《民族區域自治法》的當然組成部分，序言實施問題本身就是相關研究的重點和難點。在序言效力這篇文章形成一個良好的開端后，我的后續研究亦在有計劃地徐徐展開。
在結束我的匯報之前，我必須借此機會再次對本文寫作過程中曾給予各種形式幫助的師友表示由衷謝意，他們是：中央民族大學法學院敖俊德教授、大連海事大學法學院楊曉楠副教授、廈門大學法學院王建學副教授以及中山大學港澳珠江三角洲研究中心曹旭東博士。
以上是我的匯報，請各位批評指正，謝謝!
□評論人：高 峰(全國人大民族委員會法案室主任)
大家下午好!很感謝中國法學會舉辦這樣一個青年論壇，給青年法學人提供了更多展露才華的機會。作為從事民族立法工作的一分子，我也想再次致謝中國法學會青年論壇，把為數不多的一等獎名額拿出一個來給予了有關《民族區域自治法》研究的文章，這是對長期并不處于顯學地位的民族法學研究的有力支持。鄭博士的這篇文章，很獨特，也很新穎，作為青年學者，他很有勇氣、有志向，多年來一直專心致力于民族法學這樣一個冷門的研究，而且從中獲得了很多研究樂趣，成果頗豐，被譽為民族法學理論界的一顆新星，這是非常難能可貴的!祝賀他的同時也希望鄭博士能夠再接再厲，收獲更多的成果，我們對此寄予厚望。
文章有三點需要肯定：
1.選題新穎。過去僅關注民族法學整體，但鄭博士選擇研究自治法序言的效力問題，這的確是沒有過的，視野獨特。
2.方法新穎。論文用比較及規范方法回應《民族區域自治法》貫徹實施問題，有橫向比較，也有法理學上中外理論的對比研究，同時用規范分析的方法，配了一些圖表。
3.結論新穎。有一些創新，認為自治法序言大部分都是具有規范性和規制性效力，同時自治法序言效力發生的具體機制有六種，這都值得理論界和現實界加以關注的。
還有幾點建議僅供參考：
第一，作為立法部門，比較務實，我們認為法律實施應當側重其實踐性。規范分析的方法有其合理性，也有局限性，它往往只能告訴我們是什么，可能不會告訴我們為什么，也很難告訴我們應當怎么辦及其解決問題的方案。在全面依法治國大背景下，《民族區域自治法》貫徹實施當中出現了一些確實需要關注研究的問題，鄭博士在這篇文章中采用技術性方法對自治法序言效力進行分析，理論意義自不必說，若通過此解決或評價自治法實施中存在的問題，還可以進行深入探討。有時候我們更愿意和大家一起直面自治法貫徹實施當中的重點難點問題，希望從萬千答案中尋找制度完善的路徑。
第二，講到《民族區域自治法》實施不佳的重要原因，鄭博士認為是沒有法律責任條款。這也是理論和務實界較為普遍的一種看法。自治法到底有沒有規定法律責任，這種提法是不是準確和正確，值得斟酌。自治法是政治性和法律性兼具的法律，不同于普通法律的特征。我認為自治法是有其法律責任的。法律責任一般有違憲責任、刑事責任、民事責任和行政責任等幾類，自治法是憲法性綜合性法律，既有違憲責任，也有其他類型的責任。因為法律所調整的范圍和對象不同，實施方式與其他法律實施方式并不一樣，法律責任的表現形式也不一樣，不一定以民事和刑事法律責任的標準來衡量。可以說是憲法性法律實際上一些法律責任已含在條文里面了，它的實施需要一系列法律制度配合，一些配套的行政法規、地方性法規、自治條例等也有相應責任條款。只是在現實當中有違憲或違反自治法情況的，有的沒有提出追究責任，有的法律責任是通過其他制度性安排實現的，所以人們可能誤認為沒有法律責任。不過，鄭博士的論文從另一個側面說明了自治法、憲法等法律的監督機制還不太健全,需要引起我們的關注，這個問題從深層次來思考，很有意義。
第三，青年學者，尤其是對比研究時，引用國外理論、專家學者的觀點，值得肯定。但有的時候引用分析研究時，一些復雜的道理和深奧的觀點用平實易懂的語言講出來也是需要真功夫的，這一點僅供參考。
因為機會難得，我還想就鄭博士剛才論文中提到的對自治法和自治法實施的評價問題談一點自己的看法。
現在社會上、理論界和實務界對建國以來我們國家的民族政策、民族制度、民族理論和模式，有一些不同認識和質疑的聲音，由此產生了一些不良影響。但這里需要強調的是習總書記在去年中央民族工作會議上對這些質疑聲音的回應非常明確和直接。他說，新中國成立65周年來，黨的民族理論和方針政策是正確的，中國民族關系整體是和諧的，并強調取消民族區域自治制度的說法可以休矣。為民族工作指明了方向，澄清了模糊認識，統一了思想。
聯系到社會上對自治法實施的評價，剛才鄭博士也提到了他聽到的一些看法、說法，比如“民族區域自治法的實施情況非常不容樂觀”，比如“基層民族自治地方干部群眾戲稱‘只有慰問信，沒有慰問金’”，我認為聽到的這些說法并不符合多年來自治法貫徹實施的實際情況。從今年我們到幾個自治區開展自治法執法檢查的情況來看，民族地區發展態勢非常好。從2004年開始，西藏、新疆自治區GDP增幅分別高于全國平均水平，國家財政對于西藏、新疆投入人均也是居首位，內蒙古自治區人均GDP更是早已突破1萬美元，并連續多年GDP增速保持全國第一。如果沒有民族區域自治法的貫徹落實，沒有國家對民族地區實施這樣的幫助，發生這么翻天覆地的變化是不可能的。31年來，民族區域自治法對鞏固我國民族區域自治制度提供了有力的法治保障，這一點是要充分肯定的。對自治法的認識要側重理解其原則和精神，自治法體現了社會主義法治基本精神和原則，體現了自治制度的宗旨和要義，其本質就是維護國家的統一和保障民族自治地方的自治權。在貫徹實施上也要看主流，這部法律在各個方面都發揮了很重要的作用。
今年年初我們做了一個關于自治法實施情況的問卷調查，受訪者57%認為實施得不錯，其余30%多認為盡管實施得不錯但還是有不完善的地方，需要加強。的確，不可否認自治法的實施還存在一些問題，比如，有些規定還比較原則，有些條文還沒有真正落實好，有些方面提出一些意見和建議也是可以理解的。
這些年來，民族法學界在理論上進行的深入研究和探討，推進了民族區域自治制度和民族區域自治法的不斷完善和發展。從我們立法部門的角度出發，一是，希望實證研究能夠加強。隨著改革和發展的深入，不僅要用新方法來分析舊問題，更希望用新方法去研究新問題。二是，歡迎民族法學界深入民族地區進行更多的田野研究，不僅要有發現問題的意識，也要有解決問題的意識。比如，這些年出現的自治州行政區劃體制改革問題，城市民族工作好民族地區城鎮化問題，少數民族和民族地區實施差別化優惠政策等問題，都值得理論界和實務界以制度實效性突破為己任，共同努力研究、探討。
最后，如果可能我們希望有機會邀請鄭博士參與我們關于民族區域自治法實施的國家重點課題研究，既能加深他對實施貫徹情況的了解，同時也使我們的課題增加一些理論的深度。謝謝!
2.法律“被虛置化”：以行政許可法為分析對象
□報告人：耿玉基(安徽省馬鞍山市人民政府法制辦公室副主任，南京大學法學院博士研究生)
尊敬的各位領導、各位老師!
非常感謝組委會能給我這次難得的學習與報告機會。我的論文題目是《法律“被虛置化”——以行政許可法為分析對象》。接下來，就本文主要的框架與內容，簡要地從三個方面進行匯報。
第一方面是法律“被虛置化”的主要表現。作為行政法體系中支架性法律之一的《行政許可法》，早在2004年7月1日就開始實施。出臺之時，中央政府對于這部法律寄予厚望，學界也對于這部法律的價值給與高度評價。遺憾的是，時至今日，各地行政相對人針對行政許可/行政審批的種種失范現象，依然頗有微辭。同時，《行政許可法》所處的虛置化困境，也引發了各界對于這部法律自身及其實施效果的詰問與苛責。這也是本文的選題背景和實證研究的出發點。
回眸《行政許可法》11年多的實施歷程，法律被虛置化的現象已經生成，甚至可以說展露無遺。這集中表現在：一是規制對象的限縮。這部法律直接規制的客體就是行政許可。但由于行政許可的內涵與外延在界定上的“含蓄”，法律所力圖劃定的規制疆域，在行政實踐中被反復縮小。目前，各級政府及其部門依然未全面對行政許可/行政審批進行必要的界分，現有的行政許可底數依然不清。這就導致規制對象的逃逸與迷離，使得法律失去了瞄準的靶心，束縛了法律的“手腳”。二是法律規則的虛設。本文研究表明，《行政許可法》有21條法律規則似乎被實踐虛置，有的經常處于休眠狀態。三是《行政許可法》應然的控權及其衍生的效用等立法預期，在法律實踐場域中時常被行政主體抑制，從而加重了法律的“被虛置化”癥狀。
第二個方面是《行政許可法》為什么“被虛置化”。作為一部良法為什么無法實現其善治?總體上看，答案大致可以歸納為三個緣由。首先是法律傳遞“舊機制”的障礙。在中國行政體制中，法律動員大多通過領導指示、開會傳達、集中培訓等方式進行的。一部“新法新規”傳遞到基層并被付諸實施，實際上，要歷經多重官僚科層體系，需要周折很長時間。在很多場合下，法律傳遞舊機制，往往就會異化為法律變形、失真、耗損等虛置化問題的重要促成因素。
次要原因是法律實施重心的偏差。截至2015年7月底，國務院已經取消和調整行政審批3178項，國務院部門保留1235項，取消的行政審批同期占比已經達到57%。按理說，老百姓日常辦事、市場主體投資創業的便利度，應當會得以大幅提升。然而，從全國情況來看，改革的實際效果并非如此。一方面的原因在于，中央政府偏重頂層的、數量上的行政審批“砍伐運動”、“下放工程”。但由于我們中國六級政權體制的多元性與層級化，形成了相當的政策、制度與法律實施方面的阻卻因素，造成了國務院改革的重力與強度，并沒有全面施加到各地方政府。我特別想說的是，在國家治理體系中，行政許可/行政審批的數量并不是越少越好。如今，美國、日本、韓國實有的行政許可數量，分別是中國的數倍。事實上，相對于中國，這些發達國家的市場競爭較為充分、行政管制的成效較好、公共服務的水平也比較高。以此推論，行政審批改革重心不宜在于一味地減少其數量，而似乎應當將改革的重心放在踐行實定法、利用好本土的法律資源等方面，真正提升行政許可的效率、質量與公正度。另一方面，由于當下行政執法技藝理性的不足、行政監管的乏力，使得立法者設計的、穩定的法律架構，在具體的實務操作中失衡，并不可避免地產生了一定的法律偏差。
此外，有的行政主體往往通過偷換行政許可名稱、曲解法律本意等方式來規避《行政許可法》的限制。行政許可申請人亦會誤讀行政許可的基本屬性，對負擔性、義務性的責任缺乏足夠重視。從法理上分析，行政許可不僅是授益、解禁行為，也是法律責任的負擔行為。但事實上，處在“熟人社會”格局中的申請人，有時候就會考量如何繞開行政許可的嚴苛條件，規避《行政許可法》的適用。這些問題都可能成為法律“被虛置化”的現實注腳。
第三個方面是如何矯治《行政許可法》“被虛置化”現象。一是要重構法律的實施體系。2014年10月，《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》提出了“建設中國特色社會主義法治體系”。這套法治體系不應是一張紙端的、靜態的、孤立的平面圖譜，而應當是一幅立體化、動態的、體系性的“法治圖景”。因而，作為承載了很多法治精義的《行政許可法》，應當納入法治的邏輯體系，實現從靜態→動態，從單一性→多元化，從割裂化→同構性的路徑改造。這樣，法律治理，方能與社會治理、政治治理實現良性耦合，成為引領當前政府簡政放權、法治政府建設的一個基點。二是要系統治理行政許可權，分解顯性的行政權力，防止行政許可權的壟斷;規范隱形的權力，防止隱蔽的行政許可;堅持緩和管制與加強管制并重，并強化行政主體的限權意識，實現對行政許可權的祛魅。最后，還要修葺《行政許可法》，澄清行政許可的涵義，進一步提升法律規制的縝密性。這樣，方能逐步化解法律“被虛置化”的現實窘境，全面發揮法律應然的效用與張力。
以上亦是本人多年來關注我國各級各地的行政審批制度改革，學習既有文獻提供的智識，以及在研習法律過程中的幾點粗淺的反思與體會。其中的錯謬與不當之處，敬請批評指正，謝謝!
□評論人：周漢華(中國社會科學院法學研究所所長助理、研究員、博士生導師，中國法學會信息法學研究會副會長，中國法學會行政法學研究會政府規制專業委員會會長)
這是一篇寫得非常好的文章，也是一個讓人印象深刻的報告。由于這篇文章里面引到了好幾篇法學研究去年做過的一個專輯，關于行政許可法和行政審批制度改革的專輯，而當時我參與了整個會議的籌劃和事后文章的篩選，當時就痛感沒有好的行政許可法的文章。我們當時是與浙大法學院聯合召開的國際研討會，包括國外的專家也提供了文章，但是很難選國內的文章。因此，從比較的角度看，我可以說這是一篇不錯的文章，拿到去年也許就能趕上我們的專輯了。
好在什么地方?耿主任、耿博士是雙重身份，我們現在一般講到官員在職讀博士，往往首先一個自然反映是比較負面的，比如時間太忙，學術積累不夠等。但是我看到這篇文章覺得官員如果能真正把自己的實務經驗和理論上的分析相結合，真能夠作出有意義的、有影響力的貢獻。
1.這篇文章從理論和實踐兩個視角結合的比較好，文章中對于理論界的研究是如數家珍，把相關的行政許可法、行政審批制度改革的文章都梳理了一遍，使整個討論的基礎有理論上的支撐。作者本身又是政府法制辦副主任，在地方實踐當中當然能夠感受到審批制度改革和行政許可法實施的實踐。兩個視角結合的比較好，從現象到問題，到問題背后的原因，一直到最后的“藥方”。剛才耿博士也介紹了，線索非常清晰，兩根支柱來支持，一個是理論，一個是實務。
2.這篇文章不是泛泛而論，而是把行政許可法一般實施情況，把法律“被虛置化”這么一個更大的問題和某些領域的個案研究結合起來，包括對食品藥品許可具體個案進行分析，所以就更有可讀性。
3.這篇文章題目寫得很好，也能引起大家的興趣，法律“被虛置化”。反映我們正好在全面推進依法治國，在我們實現社會主義法治國家這個目標之前的過渡階段，我們所面臨的各種困惑、各種問題和各種挑戰。通過這篇文章，能夠引起對更大問題的思考。一篇文章，如果文章能夠引起大家思考，已經很成功了，如果能引起大家的批判就更加成功了。
當然，也有三個領域的建議或問題來跟耿博士商榷。
1.現在確實進入到一個某種程度上有一點點改革疲勞的狀態，有點興奮點缺乏。過去我們搞改革時提出一個新的主張或提出一個新的改革動議，大家會寄予很高的期望，發現這個東西有用，比如推進依法行政，建設法治政府，會調起很大的積極性。但是慢慢會發現最后建議的都采納了，都有了，但落實比較難，基層政府最后一公里打不通。現在還能想出什么新東西來嗎?已經想不出多少新的東西來了，但是問題還在，這個比較糟糕。所以再說要改什么的時候，司改也好，什么改革也好，你已經覺得就那么回事了，幾乎已經能夠預料到最后的結果是什么。普遍有一種熱點不熱，熱情不再的感覺。前一段時間媒體采訪我，說讓專家解讀一下某政策。我說你們老來采訪，哪有這么多解讀，專家哪有這么多觀點?記者說我們也沒有辦法，出了政策就讓我們找專家解讀，所以我們只能麻煩專家了。現在新政策比較多，專家不可能過幾個月就解讀一下，也沒有那么多新思想，沒有那么多新想法啊。具體放在這篇文章中，如果從大的語境往下來推，我們現在再來推改革，改革提出方案已經不是很重要了，不能僅僅只是再開藥方，可能更重要的是誰來做它?這個動力在哪?這個路徑在哪?
耿博士最后提了三點改革建議，或者說三點改革宏圖，誰來做呢?因為當年行政許可法也是畫了一個偉大的宏圖，按照耿博士的分析我也贊同，實施效果不理想。又畫了三點，動力機制何在，研究路徑何在?做研究的人到今天再做研究時不能只是開藥方了。上午在北京市開會，王安順市長聽專家對北京十三五規劃的建議。王市長感慨說每一個事情都很難，法治要能解決現實問題。比如北京現在有500多萬輛車，但北京的停車位只有大概260萬個，市政府想出臺一個措施，以后有停車位可以隨便買電動車，不用搖號，但沒有停車位就得參加搖號。馬上法制辦就跟市領導提醒說，如果這樣規定會違反立法法，因為這是對個人權利的減損，沒有上位法依據。在會上，市長問專家們一個問題，沒有人能回答得了，值得我們法律人深思。市長問，沒有法律、行政法規授權，不能減損買車人的個人權利，但是如果大家都買車，都堵在路上不能動，減損絕大部分人的權利誰來解決?每一項改革，包括環境的治理、生態環境治理，幾乎談出來每一個都錯綜復雜，要啃骨頭，所以動力和路徑可能比提出來的方案更加重要。
2.行政審批制度，朱镕基總理第一批行政審批制度改革削減的項目是789項，到現在為止沒有能超過的，三位總理，審批制度改革一直是重中之重，克強總理這一屆政府的過河卒、當頭炮就是削減行政審批項目。現在總理過了河，基層政府還在河對面摸著石頭，為什么這樣?改革需要政治勇氣和智慧。現在中央領導有勇氣，我們做學問的人、做理論研究的人就更要有學術智慧，我們學術研究怎么能夠提供一個更加有可操作性、有可現實性的方案?
這篇文章學術的路徑還是比較多元的，但是，如果仔細看這些學術文獻發現又有缺憾。作者雖然也引了馬克斯韋伯、斯蒂格勒的文獻，但我翻了半天，除了這兩篇以外其他文獻都是行政法學的，很多還是十年前、二十年前的資料。二十年前我們用的教育資源、知識和二十年后的知識還是一樣的，就像現在很多官員當年都是被今天坐在講臺上的老師教的，但是二十年前、三十年前你教的官員們都會了，甚至比老師們更強，我們學術界能不能教一些新的東西?我們本身的知識如何更新?因為政府和市場的關系是全球性問題，國際有很多經典文獻，包括世界銀行的報告等。超出行政法學、超出法學的有大量的學科的研究。橫跨東西、博采眾議，是一個成功研究的必要條件，如果沒有這些必要條件，不可能開出有效的藥方，更不可能落地。
3.對其中一個觀點回應一下。文章當中提到行政審批服務中心，從文章來看，耿博士大概持比較批評的態度。確實，行政審批服務中心不是行政許可法起草時制度設計的原意，因為行政許可法起草，我當時在法制辦深度參與，有兩個月專門介入進去起草這個東西。當時起草者肯定沒有想到行政服務中心在行政許可法以后發展壯大，行政服務中心現在在各地蓬勃發展，而且對于方便老百姓辦事，提高辦事時效，整合政府的職能，甚至引發行政體制流程的改革和再造都產生了連鎖反應。另一方面也有很多爭議之處。這就涉及到對強制性制度變遷(行政許可法想達到的都沒有達到)和漸進性制度變遷(行政服務中心反而發展了)，我們該如何評價?我總的看法是，不能僅僅從立法原意角度評價，更多要從實際成效來進行評價。行政審批服務中心在目前發展階段還是具有多方面積極意義的，需要我們去挖掘。
我就評論到這里，謝謝!
3.行政責令行為的規范分析與制度完善——基于浙江省行政權力清單的梳理
□報告人：郭林將(浙江省機構編制委員會辦公室干部、法學博士，浙江大學公共管理學院博士后研究人員)
“責令改正”、“責令限期改正”、“責令停止違法行為”、“責令停產停業”等行政責令行為是我國法律法規中頻繁出現的法律概念，也是行政機關執法過程中經常實施的具體行政行為。但是，法學界對行政責令行為的法律屬性和行使方式存在較大爭議。2014年6月，浙江省公布了全國首張省級部門行政權力清單。經對浙江省行政權力清單的梳理，發現法律規范中含有“責令”表述的行政權力2233項，其中省級保留的411項，屬地管理的1822項。
一、關于行政責令行為的主要特點
1.行政責令行為種類多樣。以內容為標準，包括：(1)責令行政相對人積極作為，如“責令限期恢復電影院或者放映設施的原狀”;(2)責令行政相對人不作為，如“責令立即停止捕撈”。以期限為標準，包括：(1)要求行政相對人接受責令內容，但無期限規定，如“未取得測繪執業資格，擅自從事測繪活動的，責令停止違法行為”;(2)要求行政相對人在一定期限內落實責令內容，如“責令限制生產、限制排放或者停產整治。限期治理的期限最長不超過一年。”
2.行政責令行為領域集中。行政責令行為主要集中于市場監管、建設交通、農林水利等七大領域，共計1801項，占全部行政責令行為的80.65%。但是，在環境保護領域數量不足，如環保、國土部門涉及的行政責令行為分別只有70項和76項，比例僅為3.13%和3.40%。
3.行政責令行為結構齊全。以行政處罰權為例，行政責令行為與具體的行政處罰措施相互結合，嚴厲程度由輕到重，形成五種類型，即單獨適用(A)、行政處罰的前置程序(B)、與行政處罰選擇適用(C)、與行政處罰合并適用(D)、行政處罰的加重條件(E)。
二、行政責令行為存在的主要問題
(一)法律屬性不明確
當前，對行政責令行為的法律屬性存在行政處罰說、行政命令說、行政強制說、綜合說等多種觀點。
(二)表達形式不統一
經統計，現行法律法規有關行政責令行為的表達形式有80余種：責令改正、責令限期改正、責令當事人撤離現場、責令限期開發利用，等等。
(三)權力運行不規范
1.實施程序不合法。如蒼南縣靈溪鎮人民政府未履行法定程序和事實調查就認定黃某的房屋屬于違章建筑，發出《責令限期改正通知書》，并強行拆除。2、法律文書使用混亂，存在《行政處罰決定書》、《責令XXX決定書》、《責令XXX通知書》、《責令XXX告知書》、《限期改正決定書》等多種形式。3、救濟制度不健全。2014年，紹興市越城區某村村民不服該區靈芝鎮人民政府發出的《責令限期拆除違法建筑通知書》，向該區人民政府申請行政復議，但是該區人民政府以《責令限期拆除違法建筑通知書》不是具體行政行為為由不予受理。
(四)行為模式不合理
不少法律法規在行政責令行為規范結構的選用和罰則配置上有失平衡，如《水法》第六十五條的規范結構、罰則內容與違法行為及其嚴重性不相適應。第一類違法行為，嚴重性為“一級”，社會危害最大，立法機關采用較輕微的B型規范結構;第二類違法行為，嚴重性為“二級”，社會危害較大，采用最嚴厲的E型規范結構;第三類違法行為，嚴重性為“三級”，社會危害最小，采用較嚴厲的D型規范結構。而且，對于三類違法行為，無論其違法嚴重性或規范結構，罰則都未加區分的規定為“強行拆除，所需費用由違法單位或者個人負擔，并處一萬元以上十萬元以下的罰款”，有失公平。
三、行政責令行為應當屬于行政處罰
筆者認為，行政責令行為本質上是一種獨立的行政行為，而且屬于行政處罰中的行為罰。理由是：
1.行政責令行為具有相對制裁性。不少學者以行政責令行為缺乏“制裁性”這一行政處罰公認的必備要素為由而否認其處罰屬性。事實上，制裁性可以分成絕對制裁性和相對制裁性，前者使行政相對人承受額外負擔，后者是履行其原有義務且不再重新違法。“沒收違法所得、沒收非法財物”是《行政處罰法》仍承認其相對制裁性并確定為罰種之一。既然我們認可“沒收違法所得、沒收非法財物”的相對制裁性和處罰屬性，那么就沒有理由否認行政責令行為的上述特征。
2.法律法規的直接證明。在《行政處罰法》頒布后，許多法律法規再次申明行政責令行為的處罰屬性。例如，《浙江省房屋建筑白蟻防治管理辦法》(1997年)第十四條將“責令限期改正”、《農藥管理條例》(2001年)第四十條將“責令停止生產、經營”、《眼鏡制配計量監督管理辦法》(2003年)第十條將“責令改正”、《土地管理法》(2004年)第八十三條將“責令限期拆除”、《浙江省旅館業治安管理辦法實施細則》(2005年)第十一條將“責令補辦手續”、《社會力量設立科學技術獎管理辦法》(2006年)第四十一條將“責令改正”、《浙江省特種設備安全管理條例》(2013年)第二十一條將“責令改正”、《安全生產違法行為行政處罰辦法》(2015年)第五條將“責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為”，都明確規定為行政處罰。
3.有利于保護行政相對人的合法權益。有學者堅持行政處罰文本主義，由于責令停產停業是《行政處罰法》明確規定的罰種，而責令停止生產沒有明確規定，前者屬于行政處罰，后者則否。從有利于保護行政相對人的合法權益、實現程序正義的角度看，無論行政機關稱之為“責令停產停業”抑或“責令停止生產”，對行政相對人而言沒有本質區別，都使其無法正常生產經營。因此，賦予行政相對人陳述、申辯和聽證權利尤為必要。如果否認“責令停止生產”的處罰屬性，那么行政機關因故意或過失錯誤運用“責令停止生產”，就使行政相對人喪失了獲得救濟的權利。
4.有利于提升行政責令行為的執行力。如2010年4月，某市環保局在對企業排查時發現甲公司在污染防治設施未經驗收的情況下，擅自于2010年2月投入生產，廢水未經處理超標外排，責令立即停止生產，但法院以“責令停止生產不具有給付內容”為由不予受理。如果將行政責令行為界定為行政處罰，其執行效力就得到了《行政處罰法》、《行政強制法》有關行政處罰強制執行機制的保障，增強了執法權威。
5.不屬于行政命令。根據《憲法》第八十九條、第九十條，《立法法》第六十一條、第七十一條、第七十六條，《國務院組織法》第五條、第十條，《地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》第五十九條、第六十一條，《行政訴訟法》第十三條等規定，行政命令是國務院、國家部委、省級政府和較大市人民政府出臺的具有普遍約束力的命令，或用于公布行政法規和規章。
四、行政責令行為的制度完善
(一)準確運用行政責令行為的表達形式
1.將“責令限期改正”作為行政責令行為基本的表達形式。將《行政處罰法》第二十三條所規定的“責令改正”改造為“責令限期改正”，以此作為行政責令行為最基本的表達形式，具體期限由行政機關結合案情合理確定，但最長不得超過一年。2.將“責令停止違法行為”、“責令限期恢復原狀”作為“責令限期改正”的必要補充。3.在特殊情形下使用其他表達形式。只有當“責令限期改正”、“責令停止違法行為”和“責令限期恢復原狀”都無法全面涵蓋立法目的時，才可以根據特定的領域、情形和狀態，使用其他表達形式。經統計，我國新近頒布或修訂的法律法規如《安全生產法》(2014年修訂)第八十四條、《特種設備安全法》(2013年頒布)第八十八條、《固體廢物污染環境防治法》(2013年修訂)，已大量采用“責令限期改正”、“責令停止違法行為”和“責令限期恢復原狀”表達形式，而“責令改正”已很少出現，這從側面反映了立法機關的理念變化和未來趨勢。
(二)合理選用行政責令行為的規范結構
以《水法》第六十五條為例，可以對其進行如下改造：1.對于第一類違法行為(違法嚴重、情況緊急)，規范結構應改為E型，配置加重罰則，即“責令停止違法行為，限期拆除違法建筑物、構筑物，恢復原狀，并處一萬元以上十萬元以下的罰款;逾期不拆除、不恢復原狀的，強行拆除，所需費用由違法單位或者個人負擔，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款”;2.對于第二類違法行為(違法較重、情況緊急)，規范結構不變，罰則適度減輕，即“責令停止違法行為，限期補辦有關手續;逾期不補辦或者補辦未被批準的，責令限期拆除違法建筑物、構筑物;逾期不拆除的，強行拆除，所需費用由違法單位或者個人負擔，并處五千元以上五萬元以下的罰款。”3.對于第三類違法行為(違法較輕、情況非緊急)，規范結構應改為C型，罰則減輕，即“責令限期改正，可以處三千元以上三萬元以下的罰款。”
(三)規范行政責令行為的條件、程序和救濟
行政機關在作出行政責令決定時，應當遵循以下條件和程序：
1.行政責令行為的實質要件。一是行政機關經過立案和調查取證，有確實充分的證據證明行政相對人存在違法行為;二是行政機關依照法律法規規定有權作出責令決定，如果沒有上述法律法規規定，也可以依據《行政處罰法》第二十三條作出;三是該責令決定客觀上能夠履行。
2.行政責令行為的形式要件。一是在適用方式上，行政責令行為可以單獨適用，也可以與警告、罰款等其他處罰措施合并適用。二是在文書類型上，若單獨適用的，統一采用《責令XXX決定書》，廢止《責令XXX通知書》、《責令XXX告知書》、《限期改正決定書》、《整改指令書》等文書類型;若合并適用的，統一采用《行政處罰決定書》，并在文書中闡明行政責令行為、警告、罰款等處罰的具體內容。
3.行政責令行為的一般程序。行政責令行為作為行政處罰，就應當遵循行政處罰的相關程序，即立案審查、調查取證、案件審核、決定作出和執行程序。
4.行政責令行為的特殊程序。一是聽證程序，如果行政責令的內容涉及停產停業、停止生產經營等，將對行政相對人權益產生重大影響的，應當在正式決定作出前舉行聽證程序。二是簡易程序，行政機關可以口頭作出或書面作出，事后及時向行政機關備案。三是緊急程序，在緊急情況下，不及時處置會產生嚴重危害后果的，不受一般程序的限制，可以當場立即作出行政責令決定如《安全生產法》第五十六條就規定，對檢查中發現的事故隱患，應當責令立即排除。但是，行政執法人員應當在二十四小時內向行政機關負責人報告，并補辦立案、調查、決定等手續，并送達行政相對人。
5.行政責令行為的救濟程序，其作為行政處罰，應當納入行政復議和行政訴訟的救濟范圍。
□評論人：朱衛國(國務院法制辦公室政府法制研究中心副主任)
郭林將博士的《行政責令行為的規范分析與制度完善》是一個典型的立法文本共同性問題研究，在國務院法制辦，我們經常從事這樣的研究，比如：對于行政罰款種類和幅度的規范性研究，對于行政主管機關名稱的規范性研究等。這種研究的方式是反思性的，是通過對個案的梳理發現普遍性、構建規范性，從而格式化地迎擊實踐混沌的涌逼。這需要一種范疇能力，或者一種原則能力。
法律法規中的行政責令是一種行政行為，這是有共識的，但這種行政行為到底應該如何定性與歸屬，學術界存在爭議，立法實務界也有不同的觀點。羅素說：人類對事物進行分類，更多的不是基于事物的性質，而是基于我們認識能力的局限性。我從一定程度上認同這種主張，冬蟲夏草是植物還是動物，鴨嘴獸是鳥還是獸，股權是物權、債權還是社員權等，都面臨這樣的尷尬，而這樣尷尬的實質，是我們用于格物的概念集裝箱往往入不敷出、捉襟現肘。
四中全會決定中用了166個“法治”，其中36個包含在“依法治國”中。四中全會后，越來越多的朋友問我，什么是法治。這個提問不容易回答。大家都知道奧古斯丁關于“什么是時間?”的經典提問，他說：“什么是時間?你不問我，我是知道的，而你問我并要我給你一個答案，我就不知道了。”法治的概念面臨同樣的尷尬。牛津法學大詞典解釋說：法治是一個無比重要，但未被定義，也不能隨便可以定義的概念。哈特解釋說，在所有的經驗領域，都存在著一般語言所能提供的指引上的限度。語言本身具有一種空缺，一般詞語的使用本身也需要解釋，它們不能自己解釋自己。是呀，如果你給人解釋說土豆就是土豆，等于什么也沒說;如果說土豆就是馬鈴薯，那還不如不說。
然而，范疇是人類格物的能力，離開了概念我們無法思想;在具體的法治實踐中，尤其是在立法和司法實踐中，概念更是各種價值和利益爭奪的高地，每個概念都是一個主權的公國，誰把持概念，誰就主導權力。因為，概念作為無限心靈的有限器官，作為理性的基本單位，其本身已經具有了客觀實在性，概念一旦確立就不再為主觀的意志左右，除非有人具備了指鹿為馬的權威。正是從這個意義上，海德格爾說詞語扣押著一切;也正是在這個意義上，彭真同志說，立法就是要在矛盾的焦點上砍一刀。
從邏輯的完美性上講，我個人傾向于認為行政責令行為是一種獨立的行政行為，且獨立于行政處罰。就像當下獨立于過去和未來，判斷力獨立于知性和理性一樣。違法的事實是過去，違法的處罰是未來，而對違法的當下叫停是行政責令行為。因為，畢竟，叫停不停的后果，可能是行政處罰，也可能是直接的行政強制。對此，我所主辦的道路交通安全法、消防法以及人民警察使用警械和武器條例等法律、行政法規均具有立法實證。而且，用“責令停產停業”這種法定的資格罰的行政處罰，來類比“責令停止違法行為”的處罰性質，也存在邏輯和法權上的誤解，因為被責令停止的產業，不見得都是是純然的違法行為，那里面有臟水，也有孩子。依據行政處罰法第二十三條的邏輯(行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為)，可以將行政責令行為解讀作為行政處罰的一部分，也可以將其解讀為是異于行政處罰的獨立行政行為。這讓我想起卡薩努瓦類似的見解，他說：禁止我撒謊的原則，也不允許我說出真相。
但是，我仍然十分尊重郭林將博士的努力。因為他對行政責令的性質澄清，目的是為了進一步厘定已有立法規范及其執行上的邏輯混亂和效力參差，立法或者執法中之所以出現這樣的邏輯混亂和效力參差，恰恰是因為我們以前缺少郭林將教授這樣的反思性研究和呼吁。
最后，我想在評議的基礎上跟在座的獲獎青年法學家分享三句話：
第一句話是羅爾斯講的，他說：心地澄澈，便可洞察秋毫。
第二句話是顧城講的，他說：你只要干干凈凈，安安靜靜，便會看得清清楚楚。
第三句話是馬克思講的，他說：理論只要說服人，就能掌握群眾;而理論只要徹底，就能說服人。所謂徹底，就是抓住事物的根本，而人的根本就是人本身。
謝謝大家。
4.論主審法官辦案模式的司法腐敗風險及防控
□報告人：劉茂盛(廣西壯族自治區高級人民法院刑事審判第二庭法官，中南財經政法大學博士研究生)
尊敬的各位領導、各位老師：
非常感謝論壇組委會給我這次寶貴的發言機會，我匯報的題目是《論主審法官辦案模式的司法腐敗風險及防控》，接下來我將從選題理由、原因分析和防控對策三個方面進行匯報。
第一是選題理由，即為什么要關注主審法官辦案模式的司法腐敗風險。建立主審法官、合議庭辦案責任制是黨的十八屆三中、四中全會確定的司法改革目標，其目的在于祛除審判權長期以行政化模式運行導致的“審者不判，判者不審”的弊端，實現“審”與“判”的統一，推動審判權回歸司法屬性。從審判權運行來看，法官與合議庭是案件審理的基礎單位，二者理應是行使審判權的主體，法院內部存在的請示、匯報、審批等行政化工作規定確實對二者這一地位造成了影響，那么通過改革擴大主審法官和合議庭的權力，強調審判者的權責對等性，是健全審判權運行機制的關鍵。但是，改革方案對“主審法官”的選任預設了條件，包括政治素質好、辦案能力強、司法經驗豐富等，主審法官亦將承擔起獨任法官或者合議庭中的審判長的職責，這說明并非所有法官都能成為主審法官，該模式實際上是將審判權下放給部分擇優選拔的法官。那么，當審批等內部“把關”被弱化或者取消之后，審判權力運行格局的調整是否會形成權力監督的“真空地帶”和審判權的濫用，導致權力尋租，這一值得警惕卻未受到廣泛關注的問題就引起了我的注意。
第二是原因分析，即為什么主審法官辦案模式會產生司法腐敗。我是從三個方面展開思考的：其一，主審法官辦案模式會使審判權和審判管理權集于一體，加重司法行政化。從現行規定來看，院長、庭長以及審判長負責制下的審判長是主審法官的主要人選;在法官員額制下，主審法官的數量會更為有限，經此改革，院長、庭長將會更多的以審判長的身份參加合議庭審理案件，這符合司法親歷性原則。但是，在審判權運行過程中，司法行政化的癥結不全在于院、庭長聽取匯報、審批案件等作法，而是院、庭長甚至于審判長基于行政職級控制著法院內部稀缺性資源的分配權，如崗位選擇、職務晉升等，在這一“金字塔”形管理結構中，即便同為法官，下級法官也難以或者不敢違背上級法官的意志。所以，院、庭長以審判長身份審理案件，其所提法定幅度內的處理意見，其他法官一般不會發表與之相左的觀點，但是如此，審判權和審判管理權就實際上將集中到了院長、庭長的手中。其二，審判權力與審判責任的不對等，現行責任追究機制落后。我國有關法官審判責任的追究范圍和處罰措施相當多，但是這種以案件判決結果為審查重心的責任追究方式，已經難以制約主審法官的自由裁量權。伴隨權力的集中，主審法官擁有了對案件的決定權，倘若其是收受了賄賂作出傾向于一方當事人的判決，但只要處理結果在法定幅度內，那么目前的責任追究機制基本不會發揮效用。其三，法官職業保障落后，助長了審判權的私利化。我國在法官職業保障方面還有許多不足，這不僅表現為法官職務身份的穩定性取決于法院內部的行政領導，而且法官薪酬過低，從而造成司法腐敗成本低，不利于增強主審法官抵制腐敗的自覺性。綜上，在主審法官辦案模式下，院長、庭長以及審判長將成為主審法官的主體人選，審判權和審判管理權更集中于這一群體，其運用自由裁量權的空間更大，審判管理權會以更為隱蔽的方式侵蝕審判權，以判決結果為審查重心的責任追究機制難以有效制約主審法官掌握的自由裁量權，加之落后的職業保障制度，主審法官就有可能在司法自由裁量權范圍內謀求個人非法利益。
第三是防控對策，即如何防止主審法官辦案模式的腐敗風險。在審判權運行機制中，審理者應當具有裁判權，但是任何權力都必須有其邊界，并受到制約和監督，而權力的利得性也應當受到尊重。在此，提出四個方面建議：其一是改革審判管理權，限制院、庭長和審判長的行政性權力，建立科學客觀的法官選任和考評機制;其二是改革審判責任追究機制，以法官行為作為追責標準，將主審法官職務內、外的行為均納入監督范疇;其三是漸進健全法官財產申報制度，要求新晉升的主審法官公布個人及家庭財產;其四是穩步提高法官薪酬，實行法官薪酬的單獨序列、法官薪酬在其任期內不得減少、提高津貼在法官薪酬中的比例、縮小法官之間的薪酬差距等等，鼓勵各級法院法官堅守本職崗位。
以上是我的匯報，不當之處，請批評指正，謝謝!
□評論人：林 維(中國青年政治學院副校長、教授，最高人民法院刑事審判第一庭副庭長，中國法學會案例法學研究會副會長)
劉茂盛法官的論文我看了好幾遍，長話短說，我直接進入但書狀態。看了這篇論文以后，特別想提幾個問題：
1.主審法官跟非主審法官之間的司法腐敗風險，按照劉法官的分析，究竟是誰高誰低?
在這篇文章中講的主要是主審法官，司法腐敗的問題不僅僅是主審法官模式的問題，有時候還有更復雜的問題，司法腐敗的風險是否就跟主審法官之間模式權力運行之間有緊密的聯系，導致主審法官和非主審法官之間司法腐敗的風險有實質性的差異?
2.我們今年9月份，最高人民法院頒布了《有關完善人民法院司法責任制的若干意見》(簡稱《若干意見》)，我特別想知道根據這個《若干意見》，劉法官如何判斷我們現在所謂主審法官的司法腐敗，比以前更高了，還是比以前更低了?或者最高人民法院9月份頒布的《若干意見》對于我們遏制劉法官文章中分析的司法腐敗究竟能否起到作用?
3.是否能夠認為我們現有的《司法責任制若干意見》中規定的對劉法官在論文中所提高來問題的回應，最高法院的《意見》在一定程度上緩解、解決、降低了司法腐敗的風險?
4.這篇文章的主題是論主審法官辦案模式的司法腐敗風險。司法腐敗會是一個相對有限定含義的概念，司法權力運行過程中，所謂主審法官這種模式，在權力運行過程當中所帶來的一些司法權力的運行不正當或者司法權力運行不是太符合司法邏輯，導致對司法判者不負責任問題，應該有所區別。后者這個問題恐怕不能簡單以司法腐敗的概念來指稱。劉法官在這篇論文中可能把這兩個問題放在一個框架里進行分析，是否能夠把它剔除出來，可能會更好一點。
結合劉法官這幾個觀點，最高人民法院9月份《若干意見》里已經作出了一定的回應，在意見中明確講到：“完善人民法院司法責任制要明確審判組織的權限，要完善人民法院司法責任制，建立健全符合司法規律的審判權利運行機制，增加法官審理案件的親歷性，確保法官依法獨立公正履行審判職責。”《意見》中規定的基本原則特別強調要突出法官的辦案主體的地位，以審判權為中心，以審判監督權和審判管理權為保障。
劉茂盛法官這篇論文中講到的幾個主要問題：
1.審判權跟審判管理權的分離，避免因為審判管理權而影響、干預審判權，審判權要扁平化。這種扁平化主要還是要突出法官的辦案主體。最高法院9月份《若干意見》中對院長、副院長、庭長的權力運行已經做了相對比過去更為清晰和嚴格的界定，包括審判委員會、法官專業會議等等組織，應該在裁判的過程中、司法權力運行模式過程中起到什么樣的作用，應該遵循什么樣的方式等等，都做了一定的規定，也包括具體到剛才所講的承辦法官和審判長之間究竟應該是一個什么樣的權力架構，也做了一定分析。按照這樣的司法責任制的框架，我們真正能夠貫徹這樣的框架，相信司法腐敗，也包括我們審判權力運行的科學性會大大加強，當然司法腐敗的風險會降低。
任何一個權力，無論是什么樣的模式，我相信腐敗的風險肯定都是存在的，所以在劉法官這篇論文中特別提到一個案例，故意傷害罪判兩年還是判兩年半?有的法官可能對審判長會有唯唯諾諾一點，審判長講兩年半就兩年半，他就不再堅持兩年。這是否是主審法官辦案模式所直接帶來的?我覺得還是可以商榷。無論是在什么樣的模式，即便是在我們完全貫徹司法責任制這種模式下，對審判長、對承辦法官、對院長、副院長、庭長這樣的權力主體的權力進行清晰劃分以后，也無法完全避免。所以還是要去看所謂的司法腐敗跟權力運行的不科學，跟模式之間究竟是一種什么樣的關聯性。
2.論文中提到裁判文書的簽發。按照現在裁判文書簽發，是一個比較煩瑣的歷程，從審判效力、審判運行上都有很大的問題。按照現在司法責任制的規定，獨任法官直接簽署，不需要層層報批;合議庭審理的裁判文書，先由合議庭其他法官、審判長依次簽署，除非是審委會討論決定的案件，庭長、院長不再進行審核，也不在進行負責簽發。9月份頒布的《若干意見》現在貫徹執行如何?剛剛開始，還有一個過程。基層法院的法官們，包括我到地方法院調研有關素材程序時也有類似問題，素材講究素，素材案件大部分都是判緩刑，各地法院都遵循這樣的慣例，所有判緩刑的都要上審委會，合議庭獨立法官無法作出快速的判決，反而影響效率。這確實是裁判文書簽發過程當中，簽發一個小小的事情折射出來權力背后一些機制上面存在特別不合理的情況，甚至最后就變成簽署的這些人并不能真正對這個案子承擔起司法責任，真正作出決定的也不是這些簽署人。劉博士的論文抓住的第二點是非常關鍵的。
3.法官任職的保障。除非有證據證明法官存在貪污受賄、徇私舞弊等于嚴重違法行為的，不得暫停或者終止，法官依法履行審判職責受法律保護，法官有權對案件事實認定和法律適用獨立發表意見，非因法定事由，非經法定程序，法官履行職責不受追究。這是我們對法官職業保障作出前所未有的相對清晰的聲明。當然關鍵還要看抽象的規定如何具體落實。
在法官任職保障中，劉法官特別講到待遇問題，這是目前法官最苦惱的一個問題，現在有一種說法，到底先讓法官公正還是，還是先讓法官尊嚴起來?尊嚴主要是說先“富”起來。富到什么程度?劉法官說應該比公務員要富，慢慢要更富。我在不同的場合都講，現在講司法責任制的同時一定不要把優秀的法官給嚇跑了。我們現在講員額制是要把水分擠出去，要把精英法官留下，我們甚至還要求最高人民法院或最高人民檢察院把教授、律師都吸引到法官隊伍當中來，問題是如果現有的人才都留不住，何談能夠把外面的精英、你想要的精英吸引到法官隊伍當中來?我一直主張法官的保障必須要提高，作為一個裁判者，和公務員不太一樣的是，是一個執行者，作為一個判斷者，判斷者的工資應該比執行者的工資要高。有時候我開玩笑，現有法官工資至少要提高兩倍，我們才有可能讓真正的精英留在法院，否則法官往外流動的趨勢在短期之內不可能得到很好的解決。雖然劉法官自己作為法官在這里要給自己加工資，有點要避嫌，由我們來說更好一點。但是我覺得法官的物質保障、司法保障，講的是非常到位的，謝謝大家!
主持人單元小結
主持人：李 林(中國社會科學院學部委員、法學研究所所長、研究員、博士生導師，中國法學會副會長、學術委員會副主任)
剛才四位報告人和四位評議人的報告非常精彩、評議非常精道，為我們今天下午這個單元的研討開了非常好的頭。總結起來看，四位報告人的報告有以下幾個共同特點：
1.四位報告人的報告都很有問題意識，不是空來空去，天馬行空，而是針對當下中國法治實施當中的一些看似不起眼但又非常重要的問題進行了深入淺出、條分縷析地梳理和論證。
2.在選題方面，四位報告人都有小題大作、中題大作的特點。他們報告涉及的題目，表面看很容易被忽視掉，但是恰恰幾位報告人慧眼識珠，從中發現了深層次的體制性、機制性甚至學理性的問題，然后抽絲剝繭、鞭辟入里、古今中外地展開比較論證。這種選題方式值得大家特別注意學習。
3.四位報告人分別采用了實證方法、規范分析方法、比較方法等研究方法，但在研究方法上總的特點是偏重于實證，盡量用數字、用事實、用數據、用案例等支撐自己的觀點和論據。這也是當下中國法學研究發展的一個新趨勢和新要求。
4.四位報告人的報告，不僅是發現問題、提出問題、分析問題，而且還開出解決問題的“藥方”，提出很有見地的對策建議。至于這些對策建議究竟好不好、合適不合適、管用不管用，可以另當別論，但是我覺得這種研究方式是一個負責任的法學學者或法律人應有的品質。過去有個資深法學學者說：“我的責任就是發現問題，是批判現實，至于如何解決問題、藥方如何開，是你們的事情。”這種認識就有點不太負責任了。盡管這位學者的觀點很重要、很深刻，在一定程度上也有獨到之處，但是我認為法學和醫學是一致或相似的，就是法學和醫學不僅要診斷一個人有什么毛病，更要在診斷基礎上開出藥方來，藥到病除。否則你診斷完了，不開藥方治病，而是把病人嚇跑、嚇死了，這就是一個不稱職的醫生;如果醫生不僅診斷正確，而且能夠把病人的藥方開好、把病治好了，這就是一個合格甚至優秀的醫生。法學和醫學、法院和醫院、法德和醫德在本質上是殊途同歸的。
關于四位評論人有以下特點。
一是四位評論人充分肯定了四位報告人論文報告的選題、內容，有的還評價認為報告十分優秀，有學術貢獻，有研究特點，有理論優長，給予了充分肯定。
二是四位評論人對四位報告人選題、視角、方法、觀點、結論等等，從不同角度給予了非常好的、正面的、積極的肯定和評價。這是對青年學者的鼓勵和鞭策。
三是四位評論人對四位報告人存在的不足、問題，也沒給面子，直截了當、非常深刻地指了出來，有些意見讓報告人還會有學術壓力。我認為，學術交流、學術交鋒就應該是這樣的。如果大家都是一團和氣，都是你好我好大家好，就不是學術了。
四是四位評論人對四位青年學者的精神、方法等等給予了充分肯定，并提出了殷切希望和努力方向。
總之，我們這個單元的四位報告人和四位評論人都盡了自己的職責，表現非常好，作為主持人，我對他們表示感謝同時也給予表揚。
最后，利用主持人的“特權”，也給年輕才俊提幾點希望。在中國要做優秀合格的法學家或法律人，年輕人應該注意四個結合：
第一，要學會把作為“西醫”的法學和作為“中醫”的國情結合起來。我們今天法學院教授的法學知識、法學的譜系方法、概念、原則、原理等等，毋庸置疑，它總體上是來自于西方，我把這種現象概括為近似于醫學上的西醫。把這種近似于醫學上西醫的法學拿到中國來適用時，一定要和中醫的中國國情相結合。在醫學上，社會大眾很容易接受西醫，因為青霉素一針打下去，馬上見效，過去可能很迷信中醫的，但是只要一針就見效了，傳統觀念就轉變過來了。但是，法學和法治的中國國情是不同的，法學和法治的中國國情廣泛存在于廣大的老百姓中，存在于歷史久遠的社會文化土壤中。事實上，我國政治生態和政法環境的思想理念的深處、行為習慣的深處、思維方式的深處……往往是一種本土的東西，是一種中醫的渴求和中國化細胞在運行。如何把西醫的這種法學知識和中醫的法治中國國情結合起來，這就是當下中國法學家，特別是青年法學學者要做的第一位的功課。這個功課做好了，做成功了，不管你到哪個部門，政法機關也好，還是其他的黨政機關，甚至到企業和社會上工作，你會如魚得水，你的知識、你的技能、你的智慧、你的法學專業，可以大有用武之地，發揮很大的作用。但是，如果你不了解中國國情，不能把來自西方的法學知識轉換為中國文化的知識技能，不會把西醫的“法學”有效地運用于當下中國法治國情的現實，可能你的法學知識、法學技能會得不到認可，你會覺得很失落。
第二，建議各位青年學者要學會在當下中國的社會背景下，把法治和政治更好地結合起來。我這個地方講的政治不是意識形態的政治，不是權術的政治，也不是階級斗爭形態的政治，我說的政治是中國的政治生態、政治存在和政治文化，類似于前段時間大家看炒股熱的時候，連老太太都去看新聞聯播，因為老太太們認為，炒股要想取得成功，必須把新聞聯播看明白，這樣炒股就能夠賺錢;如果不看新聞聯播，或者看不懂新聞聯播，炒股一定要賠錢。其實，新聞聯播之于這些老太太的股民而言，就是政治。對于法學人法律人而言，什么是政治?大家可以在自己的生活當中、自己的行為中去關注，一定要關注中國的政治現實、法治現實、文化現實和社會現實，這其中規律性的東西，就是中國的政治。政治絕不意味著是意識形態。法學人法律人把當下中國法治與政治的規律讀懂、認識清楚了，你寫的論文也好，發揮你的專業作用也好，就會非常到位。
第三，要把所學的理論更好地更多地和中國的國情、現實結合起來。理論的東西往往很好，可以自圓其說成為一套體系，但是當這些理論知識面對活生生的現實生活時，我們要善于用現實來追問理論、拷問理論，甚至批判理論。書本上學來的理論不管源自哪里，甚至是經典作家的經典理論，我們都可以用實踐的標準來檢驗，都可以進行有理有據地批判和否定。立志成才的青年學者一定要在這種理論和實踐、實踐和理論的互動中來增長知識、提高才干，否則你的理論永遠是空泛的，永遠難以回應現實的需要，而最后將被現實所唾棄。
第四，要把中國問題與世界視野結合起來。各位年輕學者學習和思考過程當中，應當深入研究中國問題，越是研究中國問題的時候，越要千方百計找到世界、全球的問題來做參照系，拷問研究中國問題在世界范圍內的意義、價值，在人類知識譜系當中的價值和意義;反過來，越是關注世界的問題，關注西方的問題，越是要把這些問題放到中國的國情語境和具體條件下進行比較和思考。這樣才能把中國和世界打通，把世界和中國連接起來。這種研究視野和思路，將使你的研究取得更大成功。
我們論壇就要結束了。現在還有一個附帶議程，是由評論人給對應的報告人頒發演講紀念牌。
再次感謝四位報告人、四位評議人，感謝參加本單元的所有專家、學者、同學、嘉賓。現在我宣布：第十屆中國法學青年論壇第二單元議程順利結束。
再次謝謝大家!
評論人為報告人頒發演講紀念牌
